投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．

题目

投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．

相似考题

1.投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司申请挂失与补办，或更换证券账户卡。（ ）

2.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。A．投资者资金账户卡B．授权代理人的身份证C．投资者本人的户口簿D．投资者证券账户卡

3.投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。 （ ）

4.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。A．投资者资金账户卡B．委托人身份证C．其他能证明投资者身份的材料D．投资者证券账户卡

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  • 第1题：

    委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券经纪商必须按照规定和程序，来代理客户的委托，不允许先代为买卖再开户的情况发生。

  • 第2题：

    证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。

    A．客户证件

    B．授权委托手续

    C．资金存取密码

    D．委托买卖证券资金账户卡


    正确答案：AB
    112. AB【解析】CD两项不属于审查的内容，而由证券经纪商提供。

  • 第3题：

    下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（ ）。

    A．投资者的资金账户卡号

    B．数字证书

    C．网上证券委托的有效身份识别证件

    D．投资者的证券账户卡号


    正确答案：BC
    投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

  • 第4题：

    遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（ ）办理补卡(或换卡)事宜。 A．本人有效身份证明 B．证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡) C．经公证的委托代办书 D．户口本


    正确答案：AB
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。

  • 第5题：

    代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有()。

    A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户

    B.原证券账户卡的复制

    C.新开立证券账户和证券的交易过户

    D.新开立证券账户和证券的非交易过户


    正确答案：D

    代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。

  • 第6题：

    在开设资金账户准备进行股票交易时，（ ）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

    A．证券从业人员

    B．投资者

    C．证券经纪商的代表

    D．证券交易所工作人员


    正确答案：B

  • 第7题：

    证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（ ）。

    A．交易代码卡

    B．身份证

    C．股东账户卡

    D．资金账户卡


    正确答案：BCD

  • 第8题：

    网上证券委托的有效身份识别证件包括()。

    A:计算机IP地址
    B:投资者证券账户卡号
    C:数字证书
    D:网上委托通讯密码

    答案：C,D
    解析：
    从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

  • 第9题：

    按照资金的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续

    A:本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
    B:本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
    C:本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
    D:本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

    答案：B
    解析：
    如果自然人客户（或代理人）姓名或身份证与发生变化，客户需提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

  • 第10题：

    自然人客户申请撤销指定交易，须持()到营业部柜台办理。

    A:有效身份证明、证券账户卡、第三方存管协议书
    B:有效身份证明、证券账户卡、指定交易协议书
    C:有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡
    D:有效身份证明、资金账户卡、指定交易协议书

    答案：C
    解析：
    自然人客户须持证件包括本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。法人客户须持证件包括证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第11题：

    投资者进行柜台委托时，必须提供（　），并填写委托单。

    • A、投资者本人或其授权代理人的身份证
    • B、投资者的资金账户卡
    • C、投资者的证券账户卡
    • D、其他证明投资者身份的材料

    正确答案:A,C

  • 第12题：

    法人申请补办（）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

    • A、原号码证券账户卡
    • B、新号码证券账户卡
    • C、原号码资金账户卡
    • D、新号码资金账户卡

    正确答案:B

  • 第13题：

    投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单。

    A．投资者本人或其授权代理人的身份证

    B．投资者的资金账户卡

    C．投资者的证券账户卡

    D．其他证明投资者身份的材料


    正确答案：AC
    投资者进行柜台委托时，必须提供委托2v(指投资者本人或其授权代理人)的身份证和投资者的证券账户卡，并填写委托单。否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。故AC选项正确。

  • 第15题：

    投资者证券账户卡毁损或遗失，只能向登记结算公司代理机构申请挂失与补办原号码的证券账户卡。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。

    A．工作单位证明

    B．本人身份证

    C．银行存款账户证明

    D．证券账户卡


    正确答案：BD
    这是开立证券交易结算资金账户所必须的。

  • 第18题：

    投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。

    A．本人身份证

    B．资金账户卡

    C．证券账户卡

    D．护照


    正确答案：AC
    开立资金帐户，需要提交身份证和证券账户卡。

  • 第19题：

    根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

    A．投资者资金账户卡

    B．委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证

    C．其他能证明投资者身份的材料

    D．投资者证券账户卡


    正确答案：BD

  • 第20题：

    根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供()。

    A:投资者资金账户卡
    B:委托人身份证
    C:其他能证明投资者身份的材料
    D:投资者证券账户卡

    答案：B,D
    解析：
    根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人（指投资者本人或其授权代理人）身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

  • 第21题：

    个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。

    A:工作单位证明
    B:本人身份证
    C:银行存款账户证明
    D:证券账户卡

    答案：B,D
    解析：
    这是开立证券交易结算资金账户所必需的。

  • 第22题：

    下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（　）。

    • A、投资者的资金账户卡号
    • B、数字证书
    • C、网上证券委托的有效身份识别证件
    • D、投资者的证券账户卡号

    正确答案:B,C

  • 第23题：

    遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

    • A、本人有效身份证明
    • B、证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
    • C、经公证的委托代办书
    • D、户口本

    正确答案:A,B

  • 第24题：

    单选题
    法人申请补办（）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
    A

    原号码证券账户卡

    B

    新号码证券账户卡

    C

    原号码资金账户卡

    D

    新号码资金账户卡


    正确答案： A
    解析： 法人申请补办新号码证券账户卡的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

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