证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户．

题目

证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户．

相似考题

1.下列关于股票账户的说法，正确的有( )．A．股票账户是认定股东身份的重要凭证B．股票账户具有认定股东身份的法律效力C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件D．想要买卖股票的人都可以开立股票账户

2.证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。（ ）

3.证券管理机关工作人员可以开立股票账户。 （ ）

4.根据有关规定，下列人员不得开立股票账户的有( )．A．中国证监会工作人员B．证券交易所管理人员C．证券公司的行政管理人员D．有身份证的未成年人

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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。

    A.创业投资基金

    B.企业型基金

    C.合伙制基金

    D.公司制基金


    正确答案：A
    中国证监会及其派出机构创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

  • 第2题：

    中国证监会决定，自2001年1月1日起，允许境内居民以其合法持有的外汇开立B股账户，交易B股股票。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（ ）。
    Ⅰ．账户开立
    Ⅱ．发行交易
    Ⅲ．投资退出
    Ⅳ．投资方向检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

  • 第4题：

    证券公司介绍下列哪些人到期货公司开户时，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案（ ）。

    A、本公司工作人员
    B、本公司工作人员配偶及其直系亲属
    C、本公司实际控制人
    D、本公司控股股东

    答案：C,D
    解析：
    第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第5题：

    证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.负责证券业务的高管人员
    B.独立董事
    C.实际控制人
    D.控股股东

    答案：C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。故本题答案为CD。

  • 第6题：

    证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

    A.实际控制人
    B.独立董事
    C.控股股东
    D.负责证券业务的高管人员

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

    • A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • B、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • C、期货公司的中期报告和年度报告
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。

    • A、创业投资基金
    • B、企业型基金
    • C、合伙制基金
    • D、公司制基金

    正确答案:A

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

    • A、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • C、首席风险官的身份、学历、学位证明
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。

    • A、修改
    • B、变更
    • C、转移
    • D、更换

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。
    A

    中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    B

    首席风险官的培训情况和考试成绩

    C

    期货公司的中期报告和年度报告

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第12题：

    多选题
    私人银行的外部监管机构包括（）。
    A

    银监会及其派出机构

    B

    证监会及其派出机构

    C

    人民银行

    D

    发改委


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在( )等方面，为创业投资基金提供便利服务。

    Ⅰ账户开立

    Ⅱ发行交易

    Ⅲ募集资金

    Ⅳ投资退出

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：C
    解析：中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

  • 第14题：

    关于股票账户，下述说法错误的是（ ）。

    A．股票账户是认定股东身份的重要凭证

    B．股票账户具有认定股东身份的法律效力

    C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件

    D．要想买卖股票的人都可以开立股票账户


    正确答案：D

  • 第15题：

    下列关于股票账户的说法，正确的有()。

    A:股票账户是认定股东身份的重要凭证
    B:股票账户具有认定股东身份的法律效力
    C:开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
    D:想要买卖股票的人都可以开立股票账户

    答案：A,B,C
    解析：
    并不是想要买卖股票的人都可以开立股票账户，对于国家法律、法规规定不准开户的对象，结算公司及其代理机构不得予以开户。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )。

    A: 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
    B: 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
    C: 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
    D: 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。

  • 第17题：

    监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条，监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A

  • 第18题：

    证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

    A：实际控制人
    B：独立董事
    C：控股股东
    D：负责证券业务的高管人员

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第19题：

    以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。

    • A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
    • B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
    • C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚
    • D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证监会及其派出机构调查人员依法查询、冻结资金账户、存款账户，应出示（）。

    • A、证监会及其派出机构的查询通知书
    • B、经证监会主要负责人批准的冻结/解除冻结通知书
    • C、本人工作证件
    • D、身份证

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金销售结算专用账户的启用、（）和撤销应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    修改

    B

    变更

    C

    转移

    D

    更换


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    证监会及其派出机构调查人员依法查询、冻结资金账户、存款账户，应出示（）。
    A

    证监会及其派出机构的查询通知书

    B

    经证监会主要负责人批准的冻结/解除冻结通知书

    C

    本人工作证件

    D

    身份证


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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