20v．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

题目

20v．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

相似考题

1.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达l8个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ）

2.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．( )此题为判断题(对，错)。

3.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 ( )

4.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料．A．资产管理业务申请B．内控评审报告C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

更多“20v．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书””相关问题

  • 第1题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。


    正确答案：√

  • 第2题：

    准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》

    B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

    C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。

    A．申请报告

    B．中国证监会核发的经营证券业务许可证

    C．机构章程

    D．主要业务规章制度

    E．部门设置和证券业务人员名册


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证

    书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证

    券从业人员，需要重新申请______ ( )

    A、8个月24个月

    B、24个月18个月

    C、18个月18个月

    D、24个月24个月


    正确答案：C

  • 第5题：

    下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。

    A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

    B．基金管理公司的管理人员和业务人员

    C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

    D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

    B．2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

    C．4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

    D．4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历


    正确答案：B

  • 第7题：

    欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（ ）

    A．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

    B．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

    C．法定代表人、主要负责人和主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等

    D．上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末经营的证券业务情况说明。

    E．一般人员近1年内的奖惩情况说明。


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
    A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

    B.基金管理公司的管理人员和业务人员

    C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

    D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(2)基金管理公司的管理人员和业务人员；(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；(7)中国证券业协会规定的其他人员。

  • 第9题：

    准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

    A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
    B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
    C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
    D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

    答案：B
    解析：
    准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

  • 第10题：

    欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（　）。

    • A、由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
    • B、由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
    • C、法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
    • D、上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
    • E、一般人员近1年内的奖惩情况说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。


    正确答案:错误

  • 第12题：

    单选题
    证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请______（　）
    A

    8个月24个月

    B

    24个月18个月

    C

    18个月18个月

    D

    24个月24个月


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。

    A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

    B．基金管理公司的管理人员和业务人员

    C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

    D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券业从业人员的范围。选项ABCD都正确。

  • 第14题：

    准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》


    正确答案：C

  • 第15题：

    证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。


    正确答案：×

  • 第16题：

    准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

    A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”


    正确答案：C

  • 第17题：

    保险代理业务人员应当通过中国保监会组织的保险代理从业人员资格考试，取得《资格证书》。参加保险代理从业人员资格考试的人员，应当具有( )以上文化程度。

    A．初中

    B．高中

    C．大专

    D．本科


    参考答案：A

  • 第18题：

    申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（ ）。

    A． 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）

    B． 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”

    C． 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    D． 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”


    正确答案：B

  • 第19题：

    证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（ ）。

    A．经中国证监会批准为综合类证券公司

    B．具有不低于2亿元人民币的净资本

    C．受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录

    D．经营行为规范，近2年内没有受到行政处罚


    正确答案：ABC
    证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：
    1、经中国证监会批准为综合类证券公司；
    2、具有不低于人民币2亿元的净资本；
    3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；
    4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；
    5、有健全的内部风险控制制度；
    6、中国证监会规定的其他条件。

  • 第20题：

    证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。 （ ）


    答案：A
    解析：
    。从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨 询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  • 第21题：

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题正确。

  • 第22题：

    下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

    • A、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
    • B、基金管理公司的管理人员和业务人员
    • C、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
    • D、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    判断题
    《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容