证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原则

题目

证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。

A．合规性原则

B．诚实信用原则

C．合理性原则

D．投资分散化原则

相似考题

1.《证券法》的基本原则不包括( )。A．公开、公平、公正原则B．混业经营、混业监管原则C．自愿、有偿、诚实信用原则D．保护投资者合法权益

2.公司信贷的原则包括( )。A．合法合规原则B．安全性、流动性和效益性原则C．诚实信用原则D．统一对待原则E．公平竞争、密切协作原则

3.我国《民法》的基本原则是( )。A．合法合规原则B．诚实信用原则C．道德约束原则D．刑事刑罚原则

4.证券投资顾问业务的基本原则有（ ）。A．依法合规B．诚实守信C．客观谨慎D．公平维护客户利益

参考答案和解析
正确答案：C
更多“证券投资管理的指导性原则不包括( )。A.合规性原则B.诚实信用原则C.合理性原则D.投资分散化 ”相关问题

  • 第1题：

    公司信贷的原则包括【 】

    A．合法合规原则

    B．效益性原则

    C．安全性和流动性原则

    D．平等、自立、公平和诚实信用原则

    E．公平竞争、密切协作原则


    正确答案：ABCDE
    [解析]公司信贷的原则是信贷经营过程中必须坚持的行为准则，它是信贷决策的依据和信贷检查的标准。其包括：合法合规原则；效益性、安全性和流动性原则；平等、自立、公平和诚实信用原则；公平竞争、密切协作原则。

  • 第2题：

    从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（ ）。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客观、公平、审慎原则 D．忠实客户利益


    正确答案：ABD
    了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P406。

  • 第3题：

    诚实信用原则是( )。

    A.证券投资管理中最基本的原则

    B. 任何商业行为都必须遵循的原则

    C. 与理性的人的假设相矛盾

    D. 资本市场特有的原则


    答案：B

  • 第4题：

    根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（　　）。

    A.公开、公平、公正原则
    B.自愿、有偿、诚实信用原则
    C.监督管理与自律管理相结合原则
    D.保护投资者合法权益原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国法律规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持以下原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。

  • 第5题：

    下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。
    Ⅰ．依法合规
    Ⅱ．诚实信用
    Ⅲ．公平维护客户利益
    Ⅳ．审慎原则

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第6题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。
    Ⅰ依法合规
    Ⅱ诚实守信
    Ⅲ分类管理
    Ⅳ公平维护客户利益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第7题：

    开展特定目的载体同业投资业务应坚持的原则有( )。

    A.诚实信用原则
    B.依法合规原则
    C.风险收益匹配原则
    D.实质重于形式原则
    E.集中管理及总量控制原则

    答案：B,C,D,E
    解析：
    开展特定目的载体同业投资业务，应坚持以下原则：①依法合规原则；②风险收益匹配原则；③集中管理及总量控制原则；④实质重于形式原则。

  • 第8题：

    投资管理的原则包括()。

    A.可行性分析原则
    B.结构平衡原则
    C.动态监控原则
    D.投资分散化原则

    答案：A,B,C
    解析：
    投资管理的原则包括：(1)可行性分析原则；(2)结构平衡原则(3)动态监控原则。

  • 第9题：

    证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（）。

    • A、诚实信用原则
    • B、投资分散原则
    • C、风险收益匹配原则
    • D、合法合规原则

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。

    • A、风险收益匹配原则
    • B、契约约束条件下的投资分散化原则
    • C、现代资产组合理论指导下的投资组合原则
    • D、注重研究和理解资本市场历史规律的原则

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    证券投资管理的指导性原则不包括（）。
    A

    合规性原则

    B

    诚实信用原则

    C

    合理性原则

    D

    投资分散化原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（）。
    A

    诚实信用原则

    B

    投资分散原则

    C

    风险收益匹配原则

    D

    合法合规原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司信贷的原则包括（ ）。 A．合法合规原则 B．效益性、安全性和流动性原则 C．利润最大化原则 D．平等、自立、公平和诚实信用原则 E．公平竞争、密切协作原则


    正确答案：ABDE
    公司信贷的原则包括合法合规原则；效益性、安全性和流动性原则；平等、自立、公平和诚实信用原则；公平竞争、密切协作原则。利润最大化原则不是公司信贷的原则的内容。

  • 第14题：

    证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是( )。

    A.诚实信用原则

    B.投资分散原则

    C.风险收益匹配原则

    D.合法合规原则


    答案：D

  • 第15题：

    证券投资管理的指导性原则包括（ ）。

    A．合规性原则

    B．诚实信用原则

    C．合理性原则

    D．投资分散化原则

    E．风险于收益相匹配原则


    正确答案：ABDE

  • 第16题：

    证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
    Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用
    Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第17题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

    A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B.规范运作、利益至上、公平公正
    C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D.守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第18题：

    证券监管最基本的原则是( )。

    A.公开、公平、公正原则
    B.保护投资者利益原则
    C.诚实信用原则
    D.依法管理原则

    答案：A
    解析：
    “三公”原则是证券监管最基本的原则，即公开、公平、公正。

  • 第19题：

    按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
    ①守法合规
    ②诚实信用
    ③忠实客户利益
    ④控制风险

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

  • 第20题：

    证券投资管理的指导性原则不包括（）。

    • A、合规性原则
    • B、诚实信用原则
    • C、合理性原则
    • D、投资分散化原则

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券投资管理的指导性原则包括（）。

    • A、合规性原则
    • B、诚实信用原则
    • C、合理性原则
    • D、投资分散化原则
    • E、风险于收益相匹配原则

    正确答案:A,B,D,E

  • 第22题：

    多选题
    证券投资管理的指导性原则包括（）。
    A

    合规性原则

    B

    诚实信用原则

    C

    合理性原则

    D

    投资分散化原则

    E

    风险于收益相匹配原则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（）。
    A

    风险收益匹配原则

    B

    契约约束条件下的投资分散化原则

    C

    现代资产组合理论指导下的投资组合原则

    D

    注重研究和理解资本市场历史规律的原则


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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