证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

题目

证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

相似考题

1.下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。A．认真与客户签订证券买卖代理协议B．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C．必须忠实办理受托业务D．如实记录客户资金和证券的变化

2.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )．A．审查代理协议的格式及其合法性B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C．检查会员的内部风险控制制度D．全面检查会员遵守法律法规情况

3.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。 ( )

4.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。（）A．正确B．错误C．放弃

更多“证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。 A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）。

    A.认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B.坚持了解客户原则

    C.忠实办理受托业务 D.接受客户全权委托

    E.向客户融资融券


    正确答案：ABC

     

  • 第2题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第3题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。

    A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

    E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

    B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    经纪业务的监督与检查

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


    正确答案：√

  • 第6题：

    2007年ll月7 日 中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）

    A:清算与交割
    B:签订《证券交易委托代理协议》
    C:开户与清算
    D:受理委托与清算

    答案：B
    解析：
    按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第8题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）


    答案：对
    解析：
    在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经紀关 系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、 协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签 订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第9题：

    在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（　　）


    答案：对
    解析：
    投资者与证券经济商签订委托代理协议并开立了资金账户，就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程有：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第10题：

    从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的内容有（ ）。
    A.协议标的 B.交易代理
    C.甲乙双方的责任 D.双方声明及承诺


    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

  • 第11题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　）。

    • A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
    • B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
    • C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
    • D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
    • E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第12题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

    • A、认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
    • B、坚持了解客户原则
    • C、忠实办理受托业务
    • D、保证受托证券交易按时完成

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P73。

  • 第14题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）

    A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

    B．坚持了解客户原则

    C．忠实办理受托业务

    D．接受客户全权委托

    E．代客户保密


    正确答案：ABCE

  • 第15题：

    证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ ）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

    B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

    C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核


    正确答案：ABC
    D是证监会的监管内容。

  • 第16题：

    从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．委托、交收的方式、内容和要求

    C．投资者应履行的交收责任

    D．违约责任及免责条款


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

    B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

    D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

    E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()

    A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
    B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
    C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
    D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第19题：

    证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

    A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
    C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
    D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第20题：

    证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。

    A:审查代理协议的格式及其合法性
    B:检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
    C:检查会员的内部风险控制制度
    D:全面检查会员遵守法律法规情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：①制定代理协议的格式并检查其合法性；②规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；③要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。

  • 第21题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这关系的建立过程包括()。

    A:清算与交割
    B:开户与清算
    C:签订《证券交易委托代理协议》
    D:受理委托与清算

    答案：C
    解析：
    按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》，客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》，客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第22题：

    在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。

    A:清算与交割
    B:受理委托与清算
    C:开户与清算
    D:签订《证券交易委托代理协议》

    答案：D
    解析：
    按我国现行的做法，经纪关系的建立过程包括:①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等

  • 第23题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

相关内容