我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。A．遵守交易所章程B．维护投资者和交易所的合法权益C．接受证券交易所的监督D．具有会员资格E．缴纳席位费

题目

我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。

A．遵守交易所章程

B．维护投资者和交易所的合法权益

C．接受证券交易所的监督

D．具有会员资格

E．缴纳席位费

相似考题

1.下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

2.下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( )．A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．派遣合格代表入场从事证券交易活动D．维护投资者和证券交易所的含法权益，促进交易市场的稳定发展

3.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。A．近2年无亏损记录B．具有会员资格C．无违规现象D．缴纳席位费

4.证券交易所的会员若要取得席位，还必须缴纳席位费。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：DE
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  • 第1题：

    取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。

    A．经中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第2题：

    深圳证券交易所会员必须承担（ ）义务。

    A．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    B．遵守证券交易所章程、各项规章制度；执行证券交易所决议

    C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册


    正确答案：ABD
    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员必须承担义务的规定大致相同，主要有以下几方面：(1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；(3)派遣合格代表人入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)；(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；(5)按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；(6)接受证券交易所的监督等。故C选项不正确。本题正确答案为ABD。

  • 第3题：

    证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。

    A．具有会员资格

    B．具有高水平的进场交易人员

    C．具有一定量的证券买卖

    D．具有一定水平的证券交易分析师

    E．缴纳席位费


    正确答案：AE

  • 第4题：

    下列属于交易所会员义务的是()。

    A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    B、派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

    D、按规定缴纳各项经费

    E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    下列属于交易所会员义务的是（ ）。

    A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

    D．按规定缴纳各项经费


    正确答案：ABCD
    以上都是会员的义务，不过考生要注意B项义务深交所没有，因为深交所是电子撮合交易。

  • 第6题：

    证券交易所会员承担的义务不包括（ ）。

    A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    D．上缴罚款收入


    正确答案：D

  • 第7题：

    根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有（ ）。

    A．根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位

    B．根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位

    C．只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位

    D．根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位

    E．除交易所的批准外，会员的交易席位只能由会员单位自己使用


    正确答案：ABDE

  • 第8题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。

    A．遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

    B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督

    C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    E．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册


    正确答案：ABCDE
    会员承担下列义务：1.遵守法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；2.遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；3.派遣合格代表入场从事证券交易活动；4.履行对本所的交易与交收义务；5.保证投资者的合法权益；6.维护交易市场的稳定发展；7.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；8.接受本所的监管；9.其他相关的义务。

  • 第9题：

    有关证券交易所的席位的说法正确的是（ ）。

    A．有形席位的报盘速度较高

    B．我国目前只有有形席位

    C．我国有普通席位和特别席位之分

    D．所有国家都有普通席位和特别席位两种


    正确答案：C

  • 第10题：

    我国证券交易所中的普通席位是从事（ ）等买卖的席位。

    A.B股 B.债券 C. A股 D.基金


    答案：B,C,D
    解析：
    。根据席位经章的证券种类，有普通席位、专用席位之分。普通 席位（又称A股席位）是从事A种股票、债券及基金等证券买卖的席位；专用席位包括只 能从事B股股票'买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司 质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券交易所租用的A股席位。

  • 第11题：

    深圳证券交易所会员必须承担的义务有()。

    A:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
    B:遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
    C:派遣合格代表入场从事证券交易活动
    D:按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

    答案：A,B,D
    解析：
    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员必须承担的义务的规定大致相同，主要有以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑥接受证券交易所的监督等。故C选项不正确。本题正确答案为A、B、D。

  • 第12题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（　）。

    • A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
    • B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
    • C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
    • D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
    • E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第13题：

    我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B．维护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．遵守证券交易所章程、各项规章制度


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。

  • 第14题：

    不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（ ）。 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B．维护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．派遣合格代表人场从事证券交易活动


    正确答案：D
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 见教材第一章第一节，Pl4。

  • 第15题：

    下列属于交易所会员义务的是（）。

    A．遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议

    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

    D．按规定缴纳各项经费

    E．提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    我国证券交易所取得普通席位的条件有()。

    A、遵守交易所章程

    B、维护投资者和交易所的合法权益

    C、接受证券交易所的监督

    D、具有会员资格

    E、缴纳席位费


    正确答案：DE

  • 第17题：

    取得席位的条件、程序和批准

    在我国,证券公司取得交易席位，应向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．当地证管办

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：C

  • 第18题：

    证券交易所会员的义务包括（ ）。

    A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    C．维护投资者和证券交易所的合法权益

    D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料


    正确答案：ABCD
    上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定大致相同，主要有：
    第一，遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；
    第二，遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；
    第三，派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；
    第四，维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；
    第五，按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册；
    第六，接受证券交易所监督等。

  • 第19题：

    取得证券交易所席位的条件是（ ）。

    A．经中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第20题：

    证券交易所会员的权利与业务

    下列不属于我国证券交易所会员权利的是（ ）。

    A．按规定转让交易席位

    B．选举权和被选举权

    C．对证券交易所事务进行监督

    D．遵守证券交易所章程


    正确答案：D

  • 第21题：

    取得证券交易所席位的条件是（ ）。

    A．中国证监会批准

    B．具有证券交易所的会员资格

    C．缴纳交易押金

    D．缴纳席位费


    正确答案：BD

  • 第22题：

    证券交易所特别会员应承担的义务有()。

    A:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    B:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    C:遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
    D:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项为会员（不是特别会员）应承担的义务。

  • 第23题：

    深圳证券交易所会员应承担的义务包括（ ）。
    A.维护投资者的合法权益
    B.维护证券交易所的合法权益
    C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
    D.按规定提供相关的业务报表和账册


    答案：A,B,D
    解析：
    证券交易所会员在享受权利的同时， 也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要有以下几方面：（1）遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；（3)派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所 无此项规定）；（4）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；（5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；（6）接受证券交易所的监督等。

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