股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A．2B．3C．4D．5

题目

股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A．2

B．3

C．4

D．5

相似考题

1.采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记． ( )

2.上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）

3.上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )

4.对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格B. 有500万元人民币以上的注册资本C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D. 有公司章程

更多“股份公司发行新股进行股权登记申请时,其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会 ”相关问题

  • 第1题：

    法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    上市公司申请其所发行的新股的可流通股份上市，应当向证券交易所提交（ ）。 A．上市申请书 B．公司章程 C．经中国证监会审核的发行新股的全部申请材料 D．新股发行后，具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    审计报告应由（ ）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：A

  • 第4题：

    股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（ ）。

    A．发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定

    B．批准设立股份有限公司的文件

    C．公司章程或公司章程草案

    D．招股说明书

    E．经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（ ）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

    A． 2

    B． 3

    C． 4

    D． 5


    正确答案：A

  • 第6题：

    审计报告应由至少（ ）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。
    A.2 B. 3 C. 4 D. 5


    答案：A
    解析：
    。审计报告必须由具有从事证券期常相关业务资格的会计师事务所 和其两名以上具有从事证券期货相关业务资格的注册会计师出具。

  • 第7题：

    对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第8题：

    申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。

    • A、股票登记申请
    • B、中国证监会关于股票发行的核准文件
    • C、承销协议
    • D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ④有公司章程和健全的内部管理制度
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：(1)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(2)有100万元人民币以上的注册资本；(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(4)有公司章程；(5)健全的内部管理制度；(6)具备中国证监会要求的其他条件。

  • 第12题：

    多选题
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。
    A

    分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格

    B

    有100万元人民币以上的注册资本

    C

    有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

    D

    有公司章程

    E

    有健全的内部管理制度


    正确答案： E,D
    解析：
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

  • 第13题：

    法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 （ ）


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（ ）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告


    正确答案：ABCD
    考点：了解网下电子化发行的一般规定。第五章第三节，P169。

  • 第15题：

    2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。

    A．股票登记申请

    B．中国证监会关于股票发行的核准文件

    C．承销协议

    D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    股份发行登记

    采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。


    正确答案：×

  • 第17题：

    对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应该同时提交的书面材料不包含（ ）。

    A、执业注册申请表
    B、具有3年以上证券业务经历的工作证明
    C、未受过刑事处罚的证明
    D、学历证书复印件

    答案：B
    解析：
    对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：（1）执业注册申请表；（2）身份证复印件；（3）学历证书复印件；（4）具有两年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；（5）未受过刑事处罚的证明；（6）证券业协会规定的其他材料。故此题选B。

  • 第18题：

    股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括（　）。

    • A、发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
    • B、经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
    • C、经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
    • D、批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
    • E、经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

    • A、5名
    • B、8名
    • C、10名
    • D、15名

    正确答案:C

  • 第20题：

    审计报告应由至少（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（  ）。
    A

    有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

    B

    有人民币200万元以上的注册资本

    C

    单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

    D

    同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。
    A

    具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

    B

    具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

    C

    具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

    D

    具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

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