我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D．有固定的交易场所和合格的交易设施E．有健全的组织机构和管理制度

题目

我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。

A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D．有固定的交易场所和合格的交易设施

E．有健全的组织机构和管理制度

相似考题

1.只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。 （ ）

2.目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。A．一 定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费．D．经中国证监会依法批准设立

4.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

更多“我国目前,证券公司要从事证券经纪业务,一般应具备以下条件()。 A.必须是经中国证监会批准的可 ”相关问题

  • 第1题：

    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：ABC
    【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第3题：

    具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。

  • 第4题：

    根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

    A、证券公司均可以从事证券自营业务

    B、证券公司均不得从事证券自营业务

    C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

    D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


    参考答案：D

  • 第5题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。 A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第6题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第7题：

    我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件()。

    A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

    B、必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

    C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

    D、有固定的交易场所和合格的交易设施 E、有健全的组织机构和管理制度


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的（ ）。

    A．证券公司

    B．银行

    C．基金公司

    D．信托公司


    正确答案：A
    证券公司：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。

  • 第9题：

    经中国证监会批准，证券公司可以经营的业务包括（ ）。

    A．证券经纪

    B．证券投资咨询

    C．证券承销与保荐

    D．证券白营


    正确答案：ABCD

  • 第10题：

    根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）

    • A、证券经纪业务
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（　）
    A

    咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B

    证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C

    律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D

    会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案： C,B
    解析： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第12题：

    多选题
    根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）
    A

    证券经纪业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    经中国证监会批准的其他业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：AB
    解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。

  • 第14题：

    经中国证监会批准，证券公司可以经营的业务包括（ ）。

    A．证券经纪

    B．证券投资咨询

    C．证券承销与保荐

    D．证券自营


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。

    A．承销

    B．经纪

    C．自营

    D．保荐


    正确答案：B
    解析：经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务，即它只能充当证券交易的中介，不得从事证券的承销和经营买卖业务。

  • 第16题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司和基金公司。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    我国经纪类证券公司只能从事证券（ ）业务。

    A．承销

    B．经记

    C．自营

    D．保荐


    正确答案：B
    经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务，即它只能充当证券交易的中介，不得从事证券的承销和经营买卖业务。

  • 第19题：

    我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。 （ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，TYU哪种说法不正确（ ）。

    A．必须经证券交易所审查批准

    B．注册资本不低于人民币5000万元

    C．有健全的管理制度

    D．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格


    正确答案：A

  • 第21题：

    下列关于证券自营业务的说法错误的是()。

    A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
    B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
    C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

    答案：B
    解析：
    自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

  • 第22题：

    根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）

    • A、证券经纪业
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）
    A

    证券经纪业

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    经中国证监会批准的其他业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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