关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。A．只能是证券公司B．包括有资金实力的个人C．包括其它金融机构D．无严格限制

题目

关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。

A．只能是证券公司

B．包括有资金实力的个人

C．包括其它金融机构

D．无严格限制

相似考题

1.下列说法错误的是( )。A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．证券交易所的会员只能是证券公司

2.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。A．一 定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费．D．经中国证监会依法批准设立

3.下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有( )。A．会员席位可以自由转让B．会员的席位只能由会员单位自己使用C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D．席位不得退回

4.下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )。A．客户只能开立1个信用资金账户B．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户C．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金D．证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

参考答案和解析
正确答案：A
更多“关于证券交易所的会员,说法正确的是()。 A.只能是证券公司 B.包括有资金实力的个人 C.包括其它 ”相关问题

  • 第1题：

    下列各项中，说法错误的是( )。

    A．证券交易所的会员只能是证券公司

    B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

    C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

    D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


    正确答案：C
    11.C【解析】证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。

  • 第2题：

    关于交易所席位管理，下列说法正确的是( )。

    A．会员席位可以转让、退回

    B．会员的席位只能由会员单位自己使用

    C．未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

    D．席位可部分出租给其它机构使用


    正确答案：BC
     [答案] BC
    [解析] 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用；席位不得退回，但可以转让。

  • 第3题：

    上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位。

    A.会员公司在该所取得的交易席位

    B.会员公司的账户

    C.会员公司的客户

    D.证券公司的保证金账户


    正确答案：A

  • 第4题：

    关于证券交易所的会员，说法正确的是()。

    A、只能是证券公司

    B、包括有资金实力的个人

    C、包括其它金融机构

    D、无严格限制


    正确答案：A

  • 第5题：

    下面关于会员制证券交易所的说法正确的有( )

    A．由会员自愿出资共同组成

    B．不以盈利为目的的法人团体

    C．交易所会员必须是出资的证券经纪人和证券商

    D．只有会员才能参加证券交易

    E．一般来说，许多国家的证券交易所对会员席位有数额限制


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（ ）。

    A．证券交易所会员应具有法人资格

    B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

    C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

    D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司


    正确答案：B

  • 第7题：

    关于交易所席位管理的说法，正确的是（ ）。

    A．会员席位可以自由转让

    B．会员的席位只能由会员单位自己使用

    C．交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

    D．席位不得退回


    正确答案：BCD

  • 第8题：

    下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。
    ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
    ②中国证券业协会实行会员负责制
    ③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
    ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
    ⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等

    A.①②③④
    B.②③④⑤
    C.①③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：C
    解析：
    考点：考查中国证券业协会的组织机构。②错误中国证券业协会实行会长负责制。 中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

  • 第9题：

    关于我国证券交易所的会员资格，下列说法中错误的是（　）

    A:沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
    B:会员应县有良好的信誉、经营业绩和定规模的资本金或营运资金
    C:承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费
    D:对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所的会员

    答案：A
    解析：
    证券公司要成为会员应具备一定的条件：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同

  • 第10题：

    下列各项中，说法错误的是()。

    A:证券交易所的会员只能是证券公司
    B:经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
    C:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
    D:只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

    答案：C
    解析：
    证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。

  • 第11题：

    下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有()。

    A:客户只能开立1个信用资金账户
    B:客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
    C:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
    D:证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

  • 第12题：

    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
    B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
    C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所
    D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

    答案：C
    解析：
    考点：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

  • 第13题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )．

    A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

    C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

    D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚


    正确答案：A
    30.A【解析】B项，证券交易所的会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项，自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项，不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。

  • 第14题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    正确答案：C
    A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第15题：

    关于交易所席位管理，下列说法正确的是

    A.会员席位可以自由转让

    B.会员的席位只能由会员单位自己使用

    C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

    D.交易席位不得退回

    E.交易席位不可转让


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

    A.席位不得退回，不得转让

    B.会员席位只能由会员单位自己使用

    C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

    D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续


    正确答案：A

  • 第17题：

    下列说法中哪个说法是错误的（ ）。

    A．证券交易所的会员只能是证券公司

    B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

    C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

    D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


    正确答案：C

  • 第18题：

    关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是（ ）。

    A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

    B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金

    C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求

    D．注册资本不得少于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第19题：

    下述（ ）说法是正确的。

    A． 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户

    B． 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

    C． 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

    D． 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚


    正确答案：A

  • 第20题：

    下列关于证券交易所的说法正确的是（　　）

    A.是实行自律管理的法人
    B.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
    C.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
    D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百零二条：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
    证券交易所的设立和解散，由国务院决定。”
    《证券法》第一百零五条：“证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。
    实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续划间，不得将其财产积累分配给会员。”
    第一百一十条进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
    第一百一十三条证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。
    未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

  • 第21题：

    下列说法中哪个说法是错误的()。

    A:证券交易所的会员只能是证券公司
    B:经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
    C:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
    D:只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

    答案：C
    解析：
    沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。

  • 第22题：

    下列关于交易席位转让的说法，正确的有（ ）。
    A.席位只能在会员间转让
    B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
    C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请
    D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请


    答案：A,B,C,D
    解析：
    交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。根据现行制度，席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可 不受理其席位转让申请。

  • 第23题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同
    B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同
    C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券
    D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券


    答案：A,C
    解析：
    客户只能与1家证券公司签订融资 融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

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