证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。

题目

证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。

相似考题

1.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（ ）

2.证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。（ ）

3.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（ ）。 A．不得直接买卖股票 B．不得以化名持有股票 C．可以借他人名义持有、买卖股票 D．不得收受他人赠送的股票 E．可以继续持有原来已持有的股票

4.根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖( )。A．国债B．股票C．基金D．企业债券

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  • 第1题：

    证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。

    A．证券从业人员买卖股票

    B．证券业管理人员持有股票

    C．证券从业人员持有股票

    D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券


    正确答案：D
    [答案] D
    [解析] 《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定，证券从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。

  • 第2题：

    证券业管理人员可以买卖经批准发行的（ ）。

    A．国债

    B．A股

    C．基金

    D．B股


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是( )。

    A．国债

    B．企业债

    C．股票

    D．基金


    正确答案：AD
    103. AD【解析】通常情况下，股票账面价值并不等于股票价格。其主要原因有两点：① 会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格；②账面价值并不反映公司的未来发展前景。

  • 第4题：

    证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（ ）


    正确答案：√
    A。在我国，证券业从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。

  • 第5题：

    根据新《证券法》,证券从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者()。

    A、其他具有股权性质的证券

    B、债券

    C、基金

    D、资产管理产品


    参考答案：A

  • 第6题：

    证券业从业从员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）


    正确答案：×
    不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

  • 第7题：

    国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（ ）。

    A． 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

    B． 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

    C． 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

    D． 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

    E． 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

    A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
    B:从业人员不能收受他人赠送的股票
    C:从业人员可以以化名持有、买卖股票
    D:从业人员可以直接持有、买卖股票

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

  • 第9题：

    《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

    • A、基金
    • B、权证
    • C、债券
    • D、股票

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（） Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（） Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
    A

    从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

    B

    从业人员不能收受他人赠送的股票

    C

    从业人员可以以化名持有、买卖股票

    D

    从业人员可以直接持有、买卖股票


    正确答案： A
    解析： 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

  • 第13题：

    证券从业人员不得直接或者问接持有、买卖股票，但成为证券从业人员时其已持有的股票除外。( )


    正确答案：×
    [答案] ×
    [解析] 在成为证券从业人员时原已持有的股票，必须依法转让。

  • 第14题：

    证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等．

  • 第15题：

    证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）


    正确答案：×
    B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。

  • 第16题：

    根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。

    A．国债

    B．股票

    C．基金

    D．企业债券


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。（ ）


    正确答案：B
    我国对证券投资者买卖证券有一些限制条件。《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  • 第18题：

    证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。

    （ ）


    正确答案：×
    证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。

  • 第19题：

    证券从业人员、证券管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得买卖国债、基金等。


    正确答案：×

  • 第20题：

    以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）

    • A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有
    • B、从业人员也不能持有基金和债券
    • C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票
    • D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券业管理人员可以买卖经批准发行的（　）。

    • A、国债
    • B、A股
    • C、基金
    • D、B股

    正确答案:C

  • 第22题：

    国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（　）。

    • A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
    • B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
    • C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
    • D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
    • E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    单选题
    《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（　　）。
    A

    基金

    B

    权证

    C

    债券

    D

    股票


    正确答案： D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

  • 第24题：

    多选题
    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。
    A

    不得直接买卖股票

    B

    不得以化名持有股票

    C

    可以借他人名义持有、买卖股票

    D

    不得收受他人赠送的股票

    E

    可以继续持有原来已持有的股票


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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