在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

题目

在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

相似考题

1.证券评级业务的评级对象包括( )。A．证监会依法核准发行的债券B．证监会依法核准发行的资产支持证券C．在证券交易所上市交易的债券D．证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

2.商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。 （ ）

3.下列有关证券上市的行为合法的有( )。A、证券上市应先经过国务院证券监管机构批准并报证券交易所审核B、公司股本总额不少于人民币5000万元是股票上市必备条件之一C、发行的公司债券期限为1年以上是公司债券上市必备条件D、申请公司债券上市的决议应由公司股东会做出

4.第 87 题 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（　　）。A．申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件B．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好C．债券的实际发行额不少于人民币5000万元D．债券的期限为2年以上

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）?

    A：是否进行信用评级由证券交易所确定
    B：是否进行信用评级由承销机构确定
    C：必须进行信用评级
    D：是否进行信用评级由发行人确定

    答案：D
    解析：
    公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

  • 第3题：

    发行人申请公司债券在上海证券交易所上市，应当符合的条件有()。

    A:经有权部门批准并发行
    B:债券的期限为1年以上
    C:债券的实际发行额不少于人民币5000万元
    D:债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所对公司债券的上市、交易实行分类管理。据此要求，公司债券申请上市，至少应当符合下列条件：(1)经有权部门批准并发行；(2)债券的期限为1年以上；(3)债券的实际发行额不少于人民币5000万元；(4)债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；(6)证券交易所认可的其他条件。

  • 第4题：

    下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是(　　)

    A.是否进行信用评级由证券交易所确定
    B.是否进行信用评级由承销机构确定
    C.必须进行信用评级
    D.是否进行信用评级由发行人确定

    答案：D
    解析：
    公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

  • 第5题：

    下面包括在市场风险修正案中的其他证券或发行人的是（）。

    • A、市场一致评级为AA-的证券
    • B、未评级但是已经在国内外多个认可证交所上市
    • C、多边开发银行发行的债券
    • D、某个上市公司发行的次级债

    正确答案:D

  • 第6题：

    在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。

    • A、债券的期限为1年以内
    • B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
    • C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
    • D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，商业银行发行次级债务应聘请（　　）进行信用评级。
    A

    证券分析师

    B

    中国证监会

    C

    证券信用评级机构

    D

    银行信用评级机构


    正确答案： A
    解析：
    《商业银行次级债券发行管理办法》第十五条规定，商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。证券信用评级机构对评级的客观、公正和及时性承担责任。

  • 第10题：

    多选题
    根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级

    B

    分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按要求披露信息

    C

    资产支持证券可以向投资者定向发行，但发行前必须进行信用评级

    D

    定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让


    正确答案： A,B,D
    解析：
    A项，《信贷资产证券化试点管理办法》第三十五条规定，资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级。资信评级机构应保证其信用评级客观公正。B项，第三十八条规定，资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。CD两项，第四十一条规定，资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。

  • 第11题：

    判断题
    在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在我国，证券资信评级机构可以对（　　）开展资信评级服务。[2018年5月真题]Ⅰ．证监会依法核准发行的债券Ⅱ．在证券交易所上市交易的资产支持证券Ⅲ．在证券交易所上市交易的债券Ⅳ．证券投资基金管理公司
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：①中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；②在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；③上述第①、②项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；④中国证监会规定的其他评级对象。

  • 第13题：

    如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

    A:承销人
    B:投资人
    C:信用增级机构
    D:信用评级机构

    答案：D
    解析：
    在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

  • 第14题：

    定向发行资产支持证券必须进行信用评级。( )


    答案：错
    解析：
    本题是对资产支持证券发行操作要求的考查。资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。

  • 第15题：

    下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。

    A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价
    B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
    C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
    D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

    答案：D
    解析：
    承销商为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行。服务机构对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管。

  • 第16题：

    目前在我国，短期融资券的发行人必须是金融企业，发行企业均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级。()


    答案：错
    解析：
    目前在我国，短期融资券的发行人必须是非金融企业，发行企业均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。

  • 第17题：

    公司申请债券上市，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.实际发行债券的面值总额不少于500万元 Ⅱ.经有权部门批准并发行 Ⅲ.证券申请上市时仍符合法定的债券发行条件 Ⅳ.需经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    国际债券的发行条件包括（）。

    • A、评级
    • B、上市
    • C、发行额
    • D、偿还

    正确答案:C

  • 第19题：

    公司债券上市条件包括（）。

    • A、债券的期限为1年以内
    • B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
    • C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
    • D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。

    • A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
    • B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
    • C、上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
    • D、上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    信用评级对象为公开发行证券的，证券评级机构应当在其所评级证券发行公告日起的（　　）个工作日内披露首次信用评级信息。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十条规定，证券评级机构应当通过协会、交易场所、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站披露评级对象的首次信用评级信息。评级对象为公开发行证券的，证券评级机构应当在其所评级证券发行公告日起的3个工作日内披露首次信用评级信息。首次信用评级信息至少应当包括评级对象信用等级、信用评级报告全文、信用评级报告出具时间、信用评级项目组成员等内容。信用评级报告应当加盖证券评级机构公章。

  • 第22题：

    判断题
    在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务:(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外。(3)上述(1)、(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。(4)中国证监会规定的其他评级对象。

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于证券评级业务的评级对象的是（　　）。
    A

    中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券

    B

    中国证监会依法核准发行的债务型结构性融资证券

    C

    在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券

    D

    在证券交易所上市交易的国债


    正确答案： A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二条第二款规定，本办法所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。

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