证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。

题目

证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。

相似考题

1.下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务

2.1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

3.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过____A.5B.8C.10D.12

4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。A．30B．40C．50D．60

更多“证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。 ”相关问题

  • 第1题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有

    A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值20%

    D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

    C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D

  • 第3题：

    下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有（ ）。

    A．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%

    B．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%

    C．证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%

    D．证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%


    正确答案：AC

  • 第4题：

    证券交易的风险防范

    证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.。


    正确答案：×

  • 第5题：

    根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）。

    A． 30%

    B． 40%

    C． 50%

    D． 60%


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有（ ）。

    A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍

    B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%

    C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%

    D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元


    正确答案：ABCD
    考查证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标，四个选项均符合要求。

  • 第7题：

    证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有()。

    A:证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
    B:流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
    C:证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
    D:单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标包括了题中四个选项。

  • 第8题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
    Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
    Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

  • 第9题：

    下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
    ①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
    ②证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
    ③证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
    ④证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

    A.①②④
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

  • 第10题：

    根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。

    • A、30%
    • B、40%
    • C、50%
    • D、60%

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券公司净资产与负债的比例不得低于（）

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    以下说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第13题：

    证券公司从事股票承销业务应当遵守下列风险监控指标（ ）。

    A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍

    B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%

    C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%

    D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，证券公司白营账户上持有的所有有价证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）

    A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

    C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

    E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。

    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1

    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％

    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ） 。

    A． 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

    B． 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

    C． 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

    D． 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

    E． 证券公司营运资产不得低于净资产的60%


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下面关于证券自营业务说法正确的是()。

    A:证券公司均不得从事证券自营业务
    B:证券公司均可以从事证券自营业务
    C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
    D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。()


    答案：错
    解析：
    不得超过其净资产的30%。

  • 第20题：

    下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
    Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A、Ⅰ.Ⅲ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第21题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（　）

    • A、5
    • B、8
    • C、10
    • D、12

    正确答案:C

  • 第22题：

    关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

    • A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    • B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
    • C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
    • D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

    正确答案:D

  • 第23题：

    中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（　）。

    • A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
    • B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
    • C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
    • D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
    • E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%

    正确答案:A,B,C,D

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