设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。A．联系B．协调C．相互监督D．合作

题目

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。

A．联系

B．协调

C．相互监督

D．合作

相似考题

1.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A．中国人民银行B．证券业协会C．财政部D．国务院证券监督管理机构

2.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。A．联系B．协调C．相互监督D．合作

3.关于证券业协会说法正确的是（ ）A. 证券业协会是证券业的自律性组织B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

4.关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责

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  • 第1题：

    未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

    A.中国基金业协会

    B.中国银监会

    C.中国证监会

    D.中国证券业协会


    正确答案：C
    未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

  • 第2题：

    中国证券业协会基金公会成立后在（ ）等方面做了很多工作。 A．加强行业自律 B．协调辅导 C．服务会员 D．提高基金收益


    正确答案：ABC
    考点：了解基金行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。

  • 第3题：

    设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。 A．证券业协会 B．中国人民银行 C．国家外汇管理局 D．国务院证券监督管理机构


    正确答案：D
    掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。

  • 第4题：

    设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。 A．联系 B．协调 C．自我控制 D．合作


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.证券监督管理机构
    C.中国证券业协会
    D.国务院

    答案：B
    解析：
    本题考查监察稽核控制。基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。参见教材（下册）P185。

  • 第6题：

    中国证券业协会履行的职能包括（)。
    A.自律 B.服务
    C.传导 D.监督


    答案：A,B,C
    解析：
    。随着证券市场的枧范发展和市场监管手段的不断完善，中国 证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大 职能，调动和聚集行业的力量。

  • 第7题：

    加强与证券业、保险业等行业协会的沟通和协调，体现了中国银行业协会的( )职责。

    A.维权
    B.协调
    C.自律
    D.服务

    答案：D
    解析：
    中国银行业协会的服务职责包括：①建立会员间信息沟通机制，组织开展会员间的业务、技术、信息等方面的交流与合作；②组织开展银行业国际交流与合作，参加相关国际组织，推动和其他国家及地区的相关资质互认工作；③加强与证券业、保险业等行业协会的沟通和协调；④发挥行业整体宣传功能，协调、组织会员共同开展新业务、新政策的宣传和咨询活动，提高公众的金融意识；⑤组织开展业务竞技活动，增进会员间的了解和友谊，培育健康向上的行业文化。

  • 第8题：

    （ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第9题：

    证券金融公司根据（）的决定设立。

    A.国务院
    B.中国证券业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

  • 第10题：

    中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。

    A．自律
    B．监督
    C．备案
    D．审批

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  • 第11题：

    设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　）。

    • A、联系
    • B、协调
    • C、相互监督
    • D、合作

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    单选题
    设立证券业协会的目的是加强证券业之间的（）。 Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券业协会的叙述，正确的是（ ）。

    A．属于自律性组织，是社会团体法人

    B．证券业协会的权力机构为会员大会

    C．证券公司应当加入证券业协会

    D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    正确答案：ABC
    负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第14题：

    我国证券交易所的设立和撤销由( )决定。

    A．证券业协会

    B．大型证券公司

    C．中国证券监督管理委员会

    D．国务院


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券业协会是证券业的()组织,是社会团体法人在证券市场中发挥自律作用。协会的宗旨是加强证券业之间的联系、协调与行业自我控制,保护投资者利益,促进证券业健康发展。

    A.行政性

    B.自律性

    C.管理性

    D.营利性


    正确答案：B

  • 第16题：

    下列关于中国证券协会说法错误的是( )

    A．中国证券协会成立于1991年8月28日

    B．中国证券协会是依法注册，具有独立法人地位，由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织

    C．中国证券协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，必利于证券市场的健康发展

    D．中国证券协会采取公司制的组织形式


    正确答案：D

  • 第17题：

    关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。
    A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
    B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
    C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
    D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    答案：A,B,C
    解析：
    【详解】ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第18题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第19题：

    （ ）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

    A.证券业协会
    B.期货公司会员单位
    C.证券交易所
    D.财政部

    答案：B
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

  • 第20题：

    对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。

    A.工商管理部门
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

  • 第21题：

    按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。

    A.国务院
    B.国家证券监督管理委员会
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由国务院决定。

  • 第22题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.上海证券交易所
    B.深圳证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第23题：

    设立证券业协会的目的是加强证券业之间的（）。 Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第24题：

    单选题
    设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(   )。Ⅰ.联系    Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督    Ⅳ.合作
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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