许多场外交易发生在投资者和（ ）之间。A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券交易所D．证券业协会

题目

许多场外交易发生在投资者和（ ）之间。

A．证券公司

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．证券业协会

相似考题

1.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担．A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．交易所登记结算机构

2.证券市场中介机构主要包括（ ）。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.证券服务机构

3.国家审计机关应对（ ）依法进行审计监督。A．证券交易所B．证券公司C．证券咨询机构D．证券登记结算机构

4.根据《证券法》的有关规定,证券机构主要有()。A.证券交易服务机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.证券公司

更多“许多场外交易发生在投资者和( )之间。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券交易所 ”相关问题

  • 第1题：

    属于证券市场中介机构的是( )。

    A.证券公司

    B.证券登记结算机构

    C.证券服务机构

    D.证券交易所


    正确答案：ABC
    正确答案ABC

  • 第2题：

    为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按证券交易业务量的一定比例缴纳。

    A．证券公司

    B．投资者

    C．证券交易所

    D．证券登记结算机构


    正确答案：A
    为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。故A选项正确。

  • 第3题：

    投资者需要通过（ ）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．其托管证券的公司 D．证券交易所


    正确答案：C
    【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P27。

  • 第4题：

    依据《证券法》，（ ）直接为投资者开立资金结算账户。 A．证券登记结算公司 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．证券公司


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P376。

  • 第5题：

    为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是（ ）?

    A．证券公司

    B．证券登记结算机构

    C．证券服务机构

    D．证券交易所


    正确答案：B

  • 第6题：

    证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。

    A．证券登记结算公司

    B．证券服务机构

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：A

  • 第7题：

    通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。

    A．证券登记结算公司

    B．证券公司

    C．证券交易所

    D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第8题：

    证券“存管”服务是（ ）为（ ）提供的。

    A．证券交易所，证券公司

    B．证券登记结算机构，证券公司

    C．证券公司，投资者

    D．证券登记结算机构，投资者


    正确答案：B
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第9题：

    证券帐户的开设是在（ ）。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．商业银行

    D．证券登记结算机构


    正确答案：D

  • 第10题：

    下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

    A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
    C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
    D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

    答案：C
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百五十条的规定，在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百五十三条?证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
    第一百五十七条，投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。

  • 第11题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。

    A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
    B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
    C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
    D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

    答案：C
    解析：
    证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。

  • 第12题：

    投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（）负责向投资者作出解释

    • A、证券交易所
    • B、证券公司
    • C、存管银行
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:B

  • 第13题：

    登记结算的多级核算是指()。

    A.证券公司与登记结算公司

    B.证券公司与客户

    C.证券公司与上海证券交易所

    D.证券公司与深圳证券交易所


    答案：ABC

  • 第14题：

    （ ）应当建立融资融券信息共享机制。 A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．证券金融公司 D．证券公司


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。

  • 第15题：

    证券交易所上市证券清算和交收由（ ）集中完成。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．证券登记结算公司

    D．证券服务机构


    正确答案：C

  • 第16题：

    通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。

    A．证券登记结算公司

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：D

  • 第17题：

    证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。

    A．投资者本人

    B．证券公司

    C．证券登记结算机构

    D．证券交易所


    正确答案：A
    本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。   

  • 第18题：

    上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（ ）集中统一管理。

    A．证券交易

    B．证券登记结算机构

    C．中国证监会

    D．证券公司


    正确答案：B
    账户都是由证券登记结算机构统一管理。

  • 第19题：

    以下关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。

    A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动

    B．交易活动呈现非集中性

    C．许多场外交易发生在投资者和证券公司之间

    D．采取一对一的方式进行交易


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。

    A．证券公司

    B．商业银行

    C．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

    D．证券交易所


    正确答案：ABC

  • 第21题：

    为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（ ）。

    A.证券登记结算机构
    B.证券交易所
    C.证券公司
    D.证券投资咨询公司



    答案：A
    解析：
    《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第22题：

    证券存管服务是（ ）为（ ）提供的。

    A:证券交易所，证券公司
    B:证券登记结算机构，证券公司
    C:证券公司，投资者
    D:证券登记结算机构，投资者

    答案：B
    解析：
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第23题：

    柜台交易的转让价格一般由（）报出。

    • A、证券公司
    • B、投资者
    • C、证券交易所
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:A

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