下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。A．证券登记结算机构从业人员B．发行股票公司的监事C．持有公司3%股份的社会股东D．发行股票公司的控股公司的董事长

题目

下列（ ）属于证券交易内幕信息的知情人员。

A．证券登记结算机构从业人员

B．发行股票公司的监事

C．持有公司3%股份的社会股东

D．发行股票公司的控股公司的董事长

相似考题

1.证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员B．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．国务院证券监督管理机构规定的其他人

2.《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．发行人的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．发行股票或公司债的公司一般工作人员

3.构成内幕交易须符合下列条件()A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员B.掌握内幕信息C.从事内幕交易D.从事内幕的审计E.从事内幕的监督

4.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。A．发行人的高级管理人员B．发行人控股的公司C．证券监督管理机构工作人员D．保荐人

更多“下列( )属于证券交易内幕信息的知情人员。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票 ”相关问题

  • 第1题：

    内幕交易是指证券交易内幕信息的（ ）利用内幕信息从事证券交易活动。

    A．知情人

    B．非法获取内幕信息的人

    C．证券监督管理机构工作人员

    D．委托人


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。

  • 第2题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案：C
    解析：C项应为持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。

  • 第3题：

    下列不属于内幕交易行为的是（ ）。 A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券


    正确答案：B
    B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

  • 第4题：

    下列人员不得直接或者间接买卖股票（ ）。 A．证券公司从业人员 B．证券交易所从业人员 C．证券登记结算机构从业人员 D．证券监督管理机构工作人员


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员

    B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!


    正确答案：C

  • 第6题：

    在证券交易过程中，常见的内幕交易有（ ）。

    A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券

    B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

    C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易

    D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息

    E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖


    正确答案：ACE

  • 第7题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。

    A.证券登记结算机构的有关人员
    B.发行人的监事
    C.持有公司3％股份的股东
    D.证券监督管理机构的工作人员

    答案：C
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第8题：

    内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    下列属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

    • A、发行股票公司的控股股东的高级管理人员
    • B、持有公司5%以上股份的股东
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、参与证券上市交易有关业务活动的服务机构工作人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司5%以下股份的股东
    • C、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    • D、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    C

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第12题：

    多选题
    下列属于从事证券交易受限制人员有（）
    A

    证券交易所从业人员

    B

    证券公司从业人员

    C

    证券登记结算机构人员

    D

    证券监督管理机构人员

    E

    法律、法规禁止参与证券交易的其他人员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：C

  • 第14题：

    下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．发行股票公司的监事

    C．持有公司3%股份的社会股东

    D．发行股票公司的控股公司的董事长


    正确答案：C
    解析：C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

  • 第15题：

    属于从事证券交易受限制人员的有()

    A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    B.证券交易所从业人员

    C.证券登记结算机构从业人员

    D.证券公司从业人员

    E.证券监督管理机构工作人员


    参考答案：ABCDE

  • 第16题：

    发行股票或者公司债券的公司（ ）属于证券交易内幕信息知情人员。 A．控股公司的高级管理人员 B．董事 C．监事 D．经理


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    下列不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．发行股票公司的监事

    C．持有公司3％股份的社会股东．

    D．发行股票的控股公司的董事长


    正确答案：C
    C选项应该为持有公司5%以上股份的股东。ABD选项均正确。故选C。

  • 第18题：

    证券监督管理机构工作人员不属于证券交易内幕信息的知情人。()


    答案：错
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第19题：

    下列属于从事证券交易受限制人员有（）

    • A、证券交易所从业人员
    • B、证券公司从业人员
    • C、证券登记结算机构人员
    • D、证券监督管理机构人员
    • E、法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

    • A、知情人
    • B、非法获取内幕信息的人
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、委托人

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（）。

    • A、发行股票或者公司债券的公司副经理
    • B、持有公司5%以上股份的股东
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

    正确答案:D

  • 第22题：

    下列属于内幕交易行为的是（）。

    • A、内幕信息知情人过失泄露内幕信息
    • B、与他人串通，以事先约定的时间、价格以及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    • C、内幕信息知情人利用获取的内幕信息，建议他人买卖证券
    • D、内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    下列属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。
    A

    发行股票公司的控股股东的高级管理人员

    B

    持有公司5%以上股份的股东

    C

    证券监督管理机构工作人员

    D

    参与证券上市交易有关业务活动的服务机构工作人员


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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