可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票（ ）

题目

可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票

（ ）

相似考题

1.可转债的转股申报优先于买卖申报，“偾转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）

2.以下关于可转换债券转股的做法正确的是( )．A．转股申请不能撤单B．可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行C．可转换公司债券转股的最小单位为1股D．可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票

3.上市公司出现发行可转债所募集的资金不按照核准的用途使用的，证券交易所暂停其可转债上市。（ ）

4.可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。（ ）

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  • 第1题：

    在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    以下关于可转债相关条款说法不正确的是()

    A.可转债的转股价格不可能调整

    B.可转债在存续期内满足募集说明书约定的赎回条件时，发行人可以行使赎回权，按照约定的价格赎回全部或者部分未转股的可转债

    C.可转债在存续期内满足募集说明书约定的回售条件时，债券持有人可回售部分或者全部未转股的可转债

    D.到期未转股的可转债按照约定还本付息或回售。但公司经营情况、财务状况可能影响发行人还本付息或回售能力，可能发生不能偿还到期本金、利息等情形，导致重大投资损失


    正确答案：A

  • 第3题：

    可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）


    正确答案：×
    可转债的转股申报优先于转股申报。

  • 第4题：

    某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，该可转债进入转换期，此时可转债的交易价格为130元，而标的股票交易价格为7元，如果可转债和股票都有充分的流动性，则可转债持有人应该（ ）

    A.继续持有可转债
    B.卖出可转债
    C.将可转债转换为股票
    D.将可转债回售给发行人

    答案：C
    解析：
    当股价很高时，可转债的价格主要由其转换价值所决定，并且可转债的价值主要体现了权益证券的属性。按照题干所述现在每张可转债可以按照5元/股转为20股普通股，在高流动性背景下按7元市价卖出，即每股获利2元；因此持有人会进行转换。

  • 第5题：

    下列关于可转债担保的表述，正确的有()。
    A.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
    B.证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人
    C.担保范围仅包括可转债的本金及利息
    D.以保证方式提供担保的应为连带责任担保


    答案：A,D
    解析：
    。公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

  • 第6题：

    按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）

    A:可转换的债券转股申报优于买卖申报
    B:可转换“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
    C:即日买进的可转债当日可申请转股
    D:可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

    答案：C
    解析：
    A项，可转换债券的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限；B项，证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额；C项，即日买进的可转换债券当日可申请转股，当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报；D项，可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或部分申请转为发行公司的股票。

  • 第7题：

    根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。 Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况 Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第8题：

    关于可转债的定义，以下说法不正确的是（）。

    • A、一段时期内持有者可将其转换成普通股股票
    • B、可转债不包含权益特征
    • C、可转债具有相应于标的股票的衍生特征
    • D、可转债是一种混合债券

    正确答案:B

  • 第9题：

    当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

  • 第11题：

    单选题
    可转债的转换期限，以下说法正确的是（）。
    A

    可转债的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票

    B

    可转债的期限最短为6个月，最长为1年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票

    C

    可转债的期限最短为6个月，最长为6年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票

    D

    可转债的期限最短为1年，最长为1年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ．可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ．向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让Ⅳ．向特定对象发行的可转债转股的，所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让Ⅴ．向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第61条第2、3款规定，向不特定对象发行的可转债利率由上市公司与主承销商依法协商确定。向特定对象发行的可转债应当采用竞价方式确定利率和发行对象。Ⅱ项，第62条第1款规定，可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转债的存续期限及公司财务状况确定。Ⅲ、Ⅳ两项，第63条规定，向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让。向特定对象发行的可转债转股的，所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。Ⅴ项，第64条第1款规定，向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价。

  • 第13题：

    证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    关于可转债的定义，以下说法不正确的是( )。

    A.一段时期内持有者可将其转换成普通股股票

    B.可转债不包含权益特征

    C.可转债具有相应于标的股票的衍生特征

    D.可转债是一种混合债券


    参考答案：B

    解析：可转债既包含普通债券的特征，又包含权益特征。

  • 第15题：

    关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）。

    A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
    B.回售条款由发行人行使
    C.回售条款由可转债持有人行使
    D.回售价格根据回售时标的股票市价确定

    答案：C
    解析：
    回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

  • 第16题：

    某上市公司发行可转债，面值100元，转换价格为20元，当前可转债的市场价格为120元，股票价格为22元每股，以下说法正确的有（　　）

    A.可转债升水2元
    B.可转债升水10元
    C.可转债转换升水率8.33％
    D.可转债转换升水率9．09％

    答案：B,D
    解析：
    转换比例=100÷20=5，转换价值=22×5=110元<市场价格120元，升水10元，贴水率=(120-110)÷110=9．09％。(注意：不管是升水还是贴水，在计算升水率和贴水率时分母一定是转换价值或转换时股票的市场价格) @##

  • 第17题：

    下列关于可转债担保的表述，正确的有（ ）。

    A:设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
    B:证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人
    C:担保范围仅包括可转债的本金及利息
    D:以保证方式提供担保的应为连带责任担保

    答案：A,D
    解析：
    公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损失赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

  • 第18题：

    下列关于可转债券的表述，错误的是(　　)。

    A.可转债券包含了普通债券的特质
    B.可转债券可以按约定转换为普通股股票
    C.可转债券包含了看跌期权的价值
    D.可转债券包含了权益类证券的特征

    答案：C
    解析：
    可转换债券一旦转换成普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。

  • 第19题：

    可转债的转换期限，以下说法正确的是（）。

    • A、可转债的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票
    • B、可转债的期限最短为6个月，最长为1年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票
    • C、可转债的期限最短为6个月，最长为6年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
    • D、可转债的期限最短为1年，最长为1年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票

    正确答案:A

  • 第20题：

    按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

    • A、即日买进的可转债当日可申请转股
    • B、可转债的转股申报优于买卖申报
    • C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
    • D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（  ）。
    A

    股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

    B

    回售条款由可转债持有人行使

    C

    回售条款由发行人行使

    D

    回售价格根据回售时标的股票市价确定


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于可转债的定义，以下说法不正确的是（）。
    A

    一段时期内持有者可将其转换成普通股股票

    B

    可转债不包含权益特征

    C

    可转债具有相应于标的股票的衍生特征

    D

    可转债是一种混合债券


    正确答案： D
    解析： 可转债既包含普通债券的特征，又包含权益特征。

  • 第23题：

    单选题
    根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（  ）确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

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