保荐人应当在签订保荐协议时指定l名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。 （ ）

题目

保荐人应当在签订保荐协议时指定l名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。 （ ）

相似考题

1.某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（ ）

2.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（ ）

3.证券经营机构保荐代表人数量少于3名不得登记注册为保荐人。（ ）

4.企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
更多“保荐人应当在签订保荐协议时指定l名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易 ”相关问题

  • 第1题：

    企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐，而上市公司再次公开发行证券便不再需要保荐人和保荐代表人的保荐了。 （ ）


    正确答案：×
    企业首次公开发行证券和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人的保荐。

  • 第2题：

    保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。

    A．保荐人的配偶

    B．保荐人的父母

    C．保荐人的朋友

    D．保荐人的兄弟


    正确答案：A
    13.A【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

  • 第3题：

    保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。

    A．上市保荐书

    B．保荐协议

    C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

    D．与上市推荐工作有关的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。而不是指定1名。

  • 第6题：

    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。

    Ⅰ.上市保荐书

    Ⅱ.保荐协议

    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

    Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机机和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第7题：

    证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明.正确的是()。

    A:法定代表人、保荐代表人签名
    B:项目主办人签名
    C:保荐人（主承销）签名
    D:保荐人（主承销）盖章

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐人（主承销商）为机构，要盖章，无法签名，C项错误。

  • 第8题：

    保荐人应当在签订保荐协议时指定一名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( )


    答案：错
    解析：
    保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

  • 第9题：

    保荐机构应当$签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定人。 （）


    答案：错
    解析：
    保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。而不是指定1名。

  • 第10题：

    《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。()


    答案：对
    解析：
    《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。

  • 第11题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第13题：

    证券机构的发行保荐书的内容包括( )。

    A．发行人的主要问题及风险提示

    B．保荐人内部审核程序简介及审核意见

    C．保荐人对发行人的前景评价

    D．保荐人与发行机构签订的协议


    正确答案：ABC
    62. ABC【解析】本题考查发行保荐书的内容，D项不包括在内。

  • 第14题：

    关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。

    A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

    B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易

    所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

    C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

    D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章


    正确答案：D
    17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

  • 第15题：

    证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（ ）。

    A．法定代表人、保荐代表人签名

    B．项目主办人签名

    C．保荐人(主承销商)签名

    D．保荐人(主承销商)盖章名


    正确答案：ABD
    注意保荐人(主承销商)为机构，要盖章，无法签名。 

  • 第16题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
    Ⅰ.上市保荐书
    Ⅱ.保荐协议
    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
    Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：E
    解析：
    根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第18题：

    保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。

    A:上市保荐书
    B:法院宣见书
    C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    D:保荐协议

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第19题：

    为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。
    A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》
    C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》


    答案：D
    解析：
    。为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》。

  • 第20题：

    保荐机构应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。

    A:4
    B:3
    C:2
    D:1

    答案：C
    解析：
    保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。

  • 第21题：

    下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是()。

    A:保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
    B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
    C:保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
    D:为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

    答案：D
    解析：
    A项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告，说明原因并自发行人发布公告。B项，保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项，保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项，保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。

  • 第22题：

    以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。

    • A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
    • B、一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
    • C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
    • D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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