辅导对象聘请的辅导结构应是（ ）。A．咨询公司B．具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构C．证券公司D．培训公司

题目

辅导对象聘请的辅导结构应是（ ）。

A．咨询公司

B．具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

C．证券公司

D．培训公司

相似考题

1.企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（ ）。A．具有从事证券相关业务资格的会计审计机构B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D．律师事务所

2.证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。 （ ）

3.原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）

4.辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（ ）。A．结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B．证券市场分析师的独立建议C．机构投资者的建议D．辅导对象的具体情况和实际需求

参考答案和解析
正确答案：B
更多“辅导对象聘请的辅导结构应是( )。 A.咨询公司B.具有保荐资格的证券机构以及其他经有 ”相关问题

  • 第1题：

    辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构，但无需经其他有关部门认定。（ ）


    正确答案：×
    辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

  • 第2题：

    证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查证券的承销业务。题于表述正确。

  • 第3题：

    辅导机构应是具有（ ）资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．发行推荐人

    D．证交所会员


    正确答案：B

  • 第4题：

    企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（ ）。

    A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

    B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

    C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

    D．律师事务所


    正确答案：B

  • 第5题：

    具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    辅导协议、辅导内容和实施方案

    首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资人的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB

  • 第7题：

    首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资人的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB

  • 第8题：

    根据发行证券制度，发行人申请公开发行( )的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A.法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他债券
    B.可转换为股票的公司债券
    C.企业债券
    D.股票


    答案：A,B,D
    解析：
    【详解】ABD。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息：披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

  • 第9题：

    辅导报告时（ ）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

    A:保荐人
    B:派出机构
    C:保荐机构
    D:发行人

    答案：A
    解析：
    本题是对辅导报告含义的考查。辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

  • 第10题：

    证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与该保荐机构共同担任。( )


    答案：对
    解析：
    证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  • 第11题：

    一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

    • A、具有保荐资格的证券专营机构
    • B、中国证监会
    • C、证券交易所
    • D、地方政府

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
    Ⅱ项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
    Ⅲ、Ⅴ两项，第20条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构备案报告。

  • 第13题：

    辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 （ ）


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）。

    A．咨询公司

    B．具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

    C．证券公司

    D．培训公司


    正确答案：B

  • 第15题：

    辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）。

    A．培训公司

    B．咨询公司

    C．证券公司

    D．具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构


    正确答案：D

  • 第16题：

    企业股份制改造必须聘请专业中介机构，但可以不聘请具有证券投资咨询资格的投资咨询公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    辅导对象聘请的辅导机构应是（ ）的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

    A．具有主承销商资格

    B．为10家以上的公司担任过主承销商

    C．具有分销商资格

    D．综合类


    正确答案：A

  • 第18题：

    发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。

    A．主承销商

    B．一般承销商

    C．副主承销商

    D．承销商


    正确答案：A

  • 第19题：

    根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
    A.企业债券
    B.可转换公司债券
    C.股票
    D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券


    答案：B,D
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  • 第20题：

    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。()


    答案：对
    解析：
    《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题说法正确。

  • 第21题：

    证券发行的主承销面可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。（）


    答案：对
    解析：
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  • 第22题：

    辅导报告是( )对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
    A.保荐人 B.派出机构
    C.保荐机构。 D.发行人


    答案：A
    解析：
    。对辅导报告含义的考查。辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

  • 第23题：

    企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（）。

    • A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
    • B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
    • C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
    • D、律师事务所

    正确答案:B

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