证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制

题目

证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。

A．保密性

B．防火墙

C．条块管理

D．业务控制

相似考题

1.证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度．A．保密性B．内部防火墙C．条块管理D．业务控制

2.证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）A．人员B．信息C．账户D．资金

3.证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则

4.证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突．（1分）A．经纪业务B．自营业务C．证券研究D．承销业务

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  • 第1题：

    证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。

    A．经纪业务

    B．自营业务

    C．证券研究和证券投资咨询业务

    D．受托投资管理业务


    正确答案：ABCD
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

  • 第2题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A．信息隔离制度 B．业务隔离制度 C．跨墙管理制度 D．人员隔离制度


    正确答案：C
    考点：熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。

    A．业务规则

    B．风险隔离

    C．内部控制

    D．合规检查


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（ ）。

    A．成本效益原则

    B．独立性原则

    C．有效性原则

    D．防火墙原则


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。

    A:保密性
    B:内部“防火墙”
    C:条块管理
    D:业务控制

    答案：B
    解析：
    投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

  • 第6题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

    A.协助开户
    B.风险控制
    C.业务隔离
    D.内部控制

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第7题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的制度管理
    ④股票质押率上限不得超过50%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

  • 第8题：

    证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
    ①合法合规性原则
    ②集中管理原则
    ③业务隔离原则
    ④了解客户原则

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    融资融券业务管理的基本原则：合法合规性原则、集中管理原则、业务隔离原则、了解客户原则。

  • 第9题：

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。
    Ⅰ．合规检查制度
    Ⅱ．内部控制制度
    Ⅲ．风险隔离制度
    Ⅳ．技术系统

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第10题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。
    Ⅰ．建立防火墙制度
    Ⅱ．建立独立的实时监控系统
    Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
    Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制包括：①建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查；④建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第11题：

    证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。
    A

    防火墙

    B

    隔离墙

    C

    隔离网

    D

    隔离带


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第十六条规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

  • 第13题：

    防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。

    A．内部控制与业务管理

    B．内部控制与混和操作

    C．保护基金与内部控制

    D．内部控制与业务隔离


    正确答案：D
    解析：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

  • 第14题：

    一般说来，货币资金的管理和控制应当遵循的原则与规定包括()

    A.严格岗位职责分工

    B.实行内部牵制制度

    C.建立健全内部审核制度

    D.实施定期轮岗制度


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（ ）。

    A．公开

    B．公正

    C．客观

    D．量化


    正确答案：A

  • 第16题：

    投资银行部门应当遵循內部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。
    A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
    B.编制风险资本准备计算表
    C.强化风险责任制
    D.建立科学的发行人质量评价体系


    答案：B
    解析：
    。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防 火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制 度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规则与程序。

  • 第17题：

    证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

    A:保密性
    B:防火墙
    C:条块管理
    D:业务控制

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。

  • 第18题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

    A.风险隔离制度
    B.内部控制制度
    C.合规检查制度
    D.介绍业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第19题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。
    Ⅰ．公平
    Ⅱ．公开
    Ⅲ．公正
    Ⅳ．自愿

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第20题：

    证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
    ①管理制度
    ②内部隔离制度
    ③尽职调查制度
    ④询问制度

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

  • 第21题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
    ①动态的净资本监控机制
    ②逐级问责机制
    ③隔离墙制度
    ④董监高的任职制度
    ⑤内部员工和客户的信息反馈机制
    ⑥危机处理机制

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。

  • 第22题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的管理制度
    ④股票质押率上限不得超过50％

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60％。

  • 第23题：

    证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

    • A、保密性
    • B、防火墙
    • C、条块管理
    • D、业务控制

    正确答案:B

  • 第24题：

    单选题
    证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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