辅导机构要督促辅导对象实现独立运营，就要做到（ ）和机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。A．资产B．业务C．财务D．人员E．产业

题目

辅导机构要督促辅导对象实现独立运营，就要做到（ ）和机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．资产

B．业务

C．财务

D．人员

E．产业

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1.辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（ ）。A．结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识B．证券市场分析师的独立建议C．机构投资者的建议D．辅导对象的具体情况和实际需求

2.原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）

3.辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构，但无需经其他有关部门认定。（ ）

4.下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“辅导机构要督促辅导对象实现独立运营,就要做到( )和机构独立完整,主营业务突出,形成核 ”相关问题

  • 第1题：

    辅导工作的总体目标是促进辅导对象建立良好的公司治理机制，形成独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，具备进入证券市场的基本条件。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    辅导工作的总体目标是( )。

    A．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    B．帮助辅导对象掌握炒股知识

    C．形成独立运营和持续发展的能力

    D．促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：ACD
    61. ACD【解析】除了上述目标外，还应包括督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进行证券市场的诚信意识等。

  • 第3题：

    关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

    E．以上说法都不正确


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    辅导期开始日的计算标志是（ ）。

    A．辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构报送备案材料

    B．派出机构进行备案登记

    C．派出机构出具合格的监管报告

    D．派出机构进行辅导合格证书发放


    正确答案：B

  • 第5题：

    （ ）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。

    A．诚实守信的原则

    B．勤勉尽责的原则

    C．突出重点、鼓励创新的原则

    D．责任明确、风险自担的原则


    正确答案：A

  • 第6题：

    首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（ ）。

    A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势

    B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

    C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规

    D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务


    正确答案：BCD

  • 第7题：

    辅导机构应通过辅导，督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有3%以上（含3%）股份的股东（或其法定代表人）增强法制观念和诚信意识。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    辅导协议、辅导内容和实施方案

    首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资人的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB

  • 第9题：

    辅导机构督促辅导对象实现独立运营，做到（ ）和机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

    A．业务

    B．资产

    C．人员

    D．财务


    正确答案：ABCD

  • 第10题：

    辅导开始日的计算标志是()。

    A:辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
    B:派出机构进行备案登记
    C:派出机构出具合格的监管报告
    D:派出机构进行辅导合格证书发放

    答案：B
    解析：
    辅导开始日的计算标志是派出机构进行备案登记。

  • 第11题：

    拟发行上市公司为了做到治理规范，必须保证()。

    A:资产独立完整
    B:人员独立
    C:机构独立
    D:财务独立

    答案：A,B,C,D
    解析：
    治理规范的具体要求主要有：①拟发行上市公司的资产应做到独立完整；②拟发行上市公司的人员应做到独立；③拟发行上市公司的机构应做到独立；④拟发行上市公司应做到财务独立。

  • 第12题：

    辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。

    • A、结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
    • B、证券市场分析师的独立建议
    • C、机构投资者的建议
    • D、辅导对象的具体情况和实际需求

    正确答案:A,D

  • 第13题：

    辅导机构和辅导对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。中国证监会派出机构是监督机构，不可以指定辅导对象。

  • 第15题：

    确定辅导的内容的依据有（ ）。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资者的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB
    了解确定辅导的内容的依据。

  • 第16题：

    确定辅导内容的依据有（ ）。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资者的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB

  • 第17题：

    辅导协议必须规定的内容包括（ ）。

    A．辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况

    B．辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数

    C．辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式

    D．辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    正确答案：C

  • 第20题：

    辅导机构、辅导人员和辅导对象

    首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。


    正确答案：√

  • 第21题：

    首次公募股票辅导机构应依据（ ）确定辅导内容。

    A．有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

    B．辅导对象的具体情况和实际需求

    C．机构投资人的建议

    D．证券市场分析师的独立建议


    正确答案：AB

  • 第22题：

    确定辅导内容的依据有()。

    A:有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识
    B:辅导对象的具体情况和实际需求
    C:机构投资者的建议
    D:证券市场分析者的独立建议

    答案：A,B
    解析：
    辅导机构应结合有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识，针对辅导对象的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制订辅导计划及实施方案，以确信辅导对象具备进入证券市场的基本条件。

  • 第23题：

    首次公募股票辅导机构应依据（）确定辅导内容。

    • A、有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
    • B、辅导对象的具体情况和实际需求
    • C、机构投资人的建议
    • D、证券市场分析师的独立建议

    正确答案:A,B

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