关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是（ ）。A．申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结B．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资C．中国结算上海分公司于第4日根据中签结果进行新股认购中签清算D．申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻E．申购日后的第三天，对未中签部分的申购款予以解决
题目
关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是（ ）。
A．申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于第4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻
E．申购日后的第三天，对未中签部分的申购款予以解决
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第1题：
关于上海证券交易所的上网发行资金申购流程，下列说法错误的是( )。
A．申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻
正确答案：ABC
82. ABC【解析】申购日后的第一天（T+l日），由中国结算上海分公司将申购资金冻结；申购日后的第二天（T+2日），中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购；申购日后的第三天（T+3日），摇号抽签、中签处理。 -
第2题：
关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是( )。
A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
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第3题：
关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
正确答案：ABCD
考点掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。
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第4题：
关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。
A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购口后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
正确答案：D
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第5题：
关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。
A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
正确答案：D
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第6题：
深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（ ），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
正确答案：C
资金申购程序。 -
第7题：
关于上海证券交易所的上网发行资金申购流程，下列说法不正确的有()。A:申购日后的第1天（T+1日），由上海证券交易所将申购资金冻结
B:申购日后的第2天（T+2日），发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理
C:申购日后的第3天（T+3日），中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
D:申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果答案：A,B,C解析：申购日后的第1天（T+1日），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。申购日后的第2天（T+2日），中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资。申购日后的第3天（T+3日），发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理。申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果。本题正确答案为ABC选项。 -
第8题：
在上网发行资金申购的缩短流程中，申购日后的第( )日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结，16:00前，申购资金必须全部到位。A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+4答案：A解析：申购日后的第1天(T+1)日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。16:00前，申购资金须全部到位。本题正确答案为A选项。 -
第9题：
下列说法中错误的有（ ）。
A. 2006年5月19日，深圳证券交易所与中国.结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
B. 2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
C.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
D.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行答案：B,D解析：2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 -
第10题：
关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ答案：C解析：本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。 -
第11题：
关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。
- A、申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
- B、每一有效申购单位配一个号
- C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
正确答案:A,B,C,D -
第12题：
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
- A、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
- B、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
- C、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
正确答案:B,D -
第13题：
关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是( )。（1分）
A．申购日后的第3天，对未中签部分的申购款予以解冻
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
正确答案：ABCD
88. ABCD【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定申购日后的第1天(T+l 日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结，因此D错误。申购日后的第2天（T+2日），中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，因此B错误。申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，因此A错误。申购日后的第3天（T+3日），发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签，中签处理，因此C错误。 -
第14题：
下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有( )。
A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
正确答案：AD
AD
【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。 -
第15题：
关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
正确答案：ABCD
【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。 -
第16题：
关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。
A．申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻
正确答案：D
-
第17题：
关于申购资金冻结、验资及配号，以F说法正确的有（ ）。
A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．每一有效申购单位配一个号
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一申签号码认购一个申购单位新股
正确答案：ABCD
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第18题：
以在上证所上市为例，关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是（ ）。
A．申购日后的第一天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第二天，中国证监会对申购资金进行验资
C．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务 所对申购资金进行验资
D．申购日后的第四天，中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算
E．申购日后的第五天，对未中签部分的申购款予以解冻
正确答案：BCD
申购日后的第一天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结；申购日后的第二天(T+2日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购；申购日后的第三天(T+3日)，摇号抽签、中签处理；申购日后的第四天(T+4日)，对未中签部分的申购款予以解冻。
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第19题：
依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的缩短流程，上网发行申购日后第四天（即T+4日）公布中签结果，并进行资金解冻和新股认购款划付。()正确错误答案：错解析：上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日，申购流程如下：①投资者申购（T日）。申购当日（T日）按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。②资金冻结、验资及配号(T+1日)。申购日后的第1天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。16：00前，申购资金须全部到位，中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上海证券交易所以实际到位资金作为有效申购进行配号(16：00后按相关规定进行验资，确认有效申购和配号)。③摇号抽签、中签处理（T+2日）。申购日后的第2天（T+2日），公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。④资金解冻（T+3日）。申购日后的第3天（T+3日）公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。 -
第20题：
依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的短期流程，上网发行申购日后，即（T+4日）公布中签结果，并进行资金借贷和新股认购划付。（）答案：对解析：申购日后的第4天（T+4日），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。 -
第21题：
关于股票上网发行资金申请程序，下列说法正确的有（）A:发行结束后，主承销面完成上网发行新股股东的股份登记
B:会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C:申购期间由中国结算公司分公司对申购资金进行冻结
D:申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效答案：B,D解析：A项，网上发行结束后，由中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记；C项，申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理 -
第22题：
通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
- A、T
- B、T+1
- C、T+2
- D、T+3
正确答案:B -
第23题：
上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日，申购流程是（）。
- A、投资者申购
- B、资金冻结、验资及配号
- C、摇号抽签、中签处理
- D、资金解冻
正确答案:A,B,C,D