投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。 （ ）
题目
投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。 （ ）
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第1题：
第 138 题 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
投资价值研究报告应该由承销商的研究人员独立撰写并署名。 -
第2题：
投资价值研究报告应当由（ ）的研究人员独立撰写并署名。 A．发行人 B．中国证监会 C．承销商 D．证券交易所
正确答案：C
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第3题：
投资价值研究报告应当由承销商的研究员独立撰写并署名。（ ）
正确答案：√
-
第4题：
以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（ ）A.分销商可向询价对象提供
B.主承销商可在自己网站上披露
C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
D.由证券分析师和保荐代表人共同署名答案：C解析：A、B，第三十一条主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容。 -
第5题：
投资价值研究报告应当对()因素进行全面分析。A:发行人盈利能力和财务状况
B:发行人募集资金投资项目分析
C:发行人的行业分类
D:发行人经营状况和发展前景答案：A,B,C,D解析：投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：发行人的行业分类、行业政策；发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；发行人经营状况和发展前景分析；发行人盈利能力和财务状况分析；发行人募集资金投资项目分析；发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。 -
第6题：
下列有关首次公开发行股票时投资价值研究报告的表述中，错误的有（）。A:出具投资价值研究报告的机构应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度
B:承销面可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
C:投资价值研究报告应当由承销商的投资银行业务人员独立撰写并署名
D:投资价值研究报告应当由承销面的投行业务人员与研究人员共同撰写并署名答案：B,D解析：投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。 -
第7题：
投资价值研究报告应当包括的内容有()。A:发行人经营状况和发展前景分析
B:发行人盈利能力和财务状况分析
C:发行人募集资金投资项目分析
D:发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较答案：A,B,C,D解析：投资价值研究报告应当对发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括以下内容：(1)发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；(2)发行人经营状况和发展前景分析；(3)发行人盈利能力和财务状况分析；(4)发行人募集资金投资项目分析；(5)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(6)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。 -
第8题：
以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（）
- A、分销商可向询价对象提供
- B、主承销商可在自己网站上披露
- C、由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名
- D、由证券分析师和保荐代表人共同署名
正确答案:C -
第9题：
投资价值研究报告应当由（）的研究人员独立撰写并署名。
- A、发行人
- B、中国证监会
- C、承销商
- D、证券交易所
正确答案:C -
第10题：
多选题撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求包括（ ）。A独立、审慎、客观
B引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
正确答案： B,D解析：
《首次公开发行股票承销业务规范》第三十四条，投资价值研究报告撰写应当遵循以下原则：①独立、审慎、客观；②引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；③对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；④无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 -
第11题：
单选题依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ．主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告Ⅳ．投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ．因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。Ⅳ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。 -
第12题：
单选题下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告Ⅱ．可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ．投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供Ⅳ．投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围Ⅴ．投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询资格的公司撰写AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ、Ⅲ两项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
Ⅳ项，第35条第2款规定，投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。
Ⅱ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。而副主承销商作为承销团成员，可以撰写投资价值报告。 -
第13题：
从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作，发送给客户。（ ）
正确答案：√
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。
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第14题：
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。
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第15题：
下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。
Ⅰ．主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告
Ⅱ．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
Ⅲ．IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告
Ⅳ．承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 -
第16题：
下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。
Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告
Ⅱ．可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ．投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供
Ⅳ．投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围
Ⅴ．投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询公司撰写A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号附件1）具体分析如下：
Ⅰ、Ⅲ两项，第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
Ⅱ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。而副主承销商作为承销团其他成员可以撰写投资价值报告。
Ⅳ项，第35条规定，投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。投资价值研究报告中的可比公司也就不得超出招股意向书的范围。 -
第17题：
撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。A:独立、审慎、客观
B:引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C:对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D:无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：A,B,C,D解析：撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：①独立、审慎、客观；②引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；③对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；④无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第18题：
投资价值研究报告应当由()撰写并署名。A:财务顾问
B:发行人
C:承销商的研究人员
D:行业专家答案：C解析：投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。 -
第19题：
下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。 Ⅰ主承销商可以公开披露投资价值研究报告 Ⅱ可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告 Ⅲ投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供 Ⅳ投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围 Ⅴ投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询资格的公司撰写
- A、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C -
第20题：
发行人主承销商和询价对象应当就投资价值研究报告的相关内容进行披露。（）
正确答案:错误 -
第21题：
单选题首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写()。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： A解析： 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。又在同次发行证券时，保荐人一定是主承销商之一，但主承销商不一定是保荐人。即承销团成员，包括主承销商、副主承销商、分销商都可以撰写投资价值研究报告，但承销团以外的机构不能撰写投资价值研究报告。 考点 《首次公开发行股票承销业务规范》的相关规定 -
第22题：
单选题下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。 Ⅰ主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 ⅢIPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告 Ⅳ承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。Ⅲ项，根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，白确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 -
第23题：
单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，合规的有（ ）。Ⅰ．某研究所在发行人所属行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介Ⅱ．证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告Ⅲ．证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续Ⅳ．在招股意向书公告前，向VIP客户提供投资价值研究报告Ⅴ．以每份20万元支付给研究部员工AⅠ、Ⅱ
BⅢ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）具体分析如下：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。
Ⅲ项，第39条规定，证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作，需事先履行跨墙审批手续。承销商实施跨墙管理时，应当保证跨墙人员的相对稳定，维护跨墙工作流程的严肃性，保证信息隔离制度的有效落实。参与跨墙的证券分析师一经确认，不得随意调整。跨墙期间，证券分析师应当严格遵守信息保密的要求，将跨墙参与的工作与其他工作有效隔离。
Ⅴ项，第33条规定，承销商应当从组织设置、人员职责及工作流程等方面保证证券分析师撰写投资价值研究报告的独立性。撰写投资价值研究报告相关人员的薪酬不得与相关项目的业务收入挂钩。