基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）

题目

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）

相似考题

1.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性、独立性和适时陛的原则。 （ ）

2.基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

3.基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )，A．合法、合规性原则B．全面性原则C．独立性原则D．适时性原则

4.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。（ ）

更多“基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 A．合法、合规性 B．全面性 C．审慎性 D．适时性


    正确答案：D
    考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。

  • 第2题：

    基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（ ）。

    A．合法、合规性原则

    B．全面性原则

    C．审慎性原则

    D．适时性原则


    正确答案：ABCD
    注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。

  • 第3题：

    制定基金管理公司内部控制制度的原则包括（ ）。

    A．合法合规性原则

    B．全面性原则

    C．审慎性原则

    D．适时性原则


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    基金管理人制定内部控制制度的( )，是指在内控制度制定时，需考虑公司运作管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

    A、全面性原则

    B、适时性原则

    C、合法、合规性原则

    D、审慎性原则


    答案：A
    解析：题干所述内容为全面性原则。

  • 第5题：

    以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。

    A.合法、合规性原则

    B.全面性原则

    C.审慎、适时性原则

    D.成本效益原则


    正确答案：D

  • 第6题：

    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。

    A.合法、合规性原则
    B.同步性原则
    C.审慎性原则
    D.适时性原则

    答案：B
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则和适时性原则。

  • 第7题：

    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。

    A.重要性原则
    B.适时性原则
    C.审慎性原则
    D.合法合规性原则

    答案：A
    解析：
    应当遵循合法、合规性原则。适时性原则、审慎性原则、全面性原则等原则。

  • 第8题：

    内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

    • A、合法、合规性
    • B、全面性
    • C、审慎性
    • D、适时性

    正确答案:D

  • 第9题：

    基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。

    • A、合法、合规性原则
    • B、全面性原则
    • C、审慎性原则
    • D、适时性原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
    A

    合法、合规性

    B

    全面性

    C

    审慎性

    D

    适时性


    正确答案： D
    解析： 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则，不包括（  ）。
    A

    审慎性原则

    B

    适时性原则

    C

    合法、合规性原则

    D

    客户服务原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。

  • 第14题：

    （ ）原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

    A．合法、合规性

    B．适时性

    C．全面性

    D．审慎性


    正确答案：D

  • 第15题：

    基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

    A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

    B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

    C、公司内部控制机制一般包括五个层次

    D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


    参考答案：D
    解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

  • 第17题：

    以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。

    A.合法、合规性原则
    B.全面性原则
    C.审慎性原则
    D.成本效益原则

    答案：D
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

  • 第18题：

    基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括（ ）
    Ⅰ.合法、合规性原则
    Ⅱ.全面性原则
    Ⅲ.审慎性原则
    Ⅳ.适时性原则

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1)合法、合规性原则。（2)全面性原则。（3)审慎性原则。（4)适时性原则。

  • 第19题：

    基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。

    A:合法、合规性原则
    B:全面性原则
    C:独立性原则
    D:适时性原则

    答案：C
    解析：
    基金管理公司制定内部控制制度的原则包括：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

  • 第20题：

    基金管理公司制定内部控制制度的原则是（）。

    • A、合法、合规性原则
    • B、灵活性原则
    • C、独立性原则
    • D、适时性原则

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

    • A、合法、合规性
    • B、全面性
    • C、审慎性
    • D、适时性

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。
    A

    合法、合规性原则

    B

    全面性原则

    C

    审慎性原则

    D

    公开、公平、公正原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（　　）。
    A

    合法、合规性原则

    B

    全面性原则

    C

    审慎性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人制定内部控制制度一般遵循（ ）。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

相关内容