下列哪些情形属交易差错风险（ ）。A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．交割失误引起的风险

题目

下列哪些情形属交易差错风险（ ）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．交割失误引起的风险

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1.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交收失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

2.证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）

3.下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。A．证券公司工作人员申报差错引起的风险B．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失

4.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交割失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

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  • 第1题：

    下列哪些行为属于交易差错风险?（ ）

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCD
    交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。

  • 第2题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时审核证件、资料不严

    B．客户委托买卖时审核凭证不慎

    C．证券公司工作人员申报差错

    D．交收失误


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列属于操作风险的有（ ）。

    A．负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失

    B．储存交易数据的计算机因灾害而引起损失

    C．工作程序不恰当而发生的作弊行为

    D．交易人员指令处理错误


    正确答案：ABCD
    本题考查操作风险的内容。操作风险包括以下几个方面：期货公司或投资者在交易过程中未能按照操作流程的规定进行操作所造成的风险；工作责任不明确或工作程序不恰当导致的不能进行准确结算或发生作弊行为的风险；因内控制度与处理制度不完善，期货公司交易操作人员指令处理错误所造成的风险；负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失导致不能正确地把握市场风险，或因计算机操作错误而破坏数据的风险；储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起损失的风险等。(P299)

  • 第4题：

    10 ．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( ) 。

    A ．交收失误引起的风险

    B ．无权或越权代理而造成的风险

    C ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    D ．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    正确答案：A
    10 ． 【答案】 A
    【 解析 】 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第5题：

    证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。


    正确答案：×

  • 第6题：

    由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为（ ）。

    A．市场风险

    B．交易风险

    C．信用风险

    D．管理风险


    正确答案：C

  • 第7题：

    证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。

    A．基本风险和非基本风险

    B．系统风险和非系统风险

    C．证券自营业务风险和证券经纪业务风险

    D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险


    正确答案：C

  • 第8题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 （ ）。

    A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．交割失误引起的风险

    D．无权或越权代理而造成的风险


    正确答案：C

  • 第9题：

    由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（ ）。

    A.交收失误引起的风险
    B.无权或越权代理而造成的风脸
    C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
    D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险


    答案：A
    解析：
    。由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交 收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。

  • 第10题：

    下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
    A.接受客户全权委托而造成的风险
    B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
    C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
    D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险


    答案：C
    解析：
    技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等） 发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交 易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任 而带来经济或声誉损失的风险。技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

  • 第11题：

    下列属于操作风险的有（）。

    • A、负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失
    • B、储存交易数据的计算机因灾害而引起损失
    • C、工作程序不恰当而发生的作弊行为
    • D、交易人员指令处理错误

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    各单位风险管理部门提交受托支付审核单时，柜员需要审核的要素有（）。

    • A、受托支付审核单上意见栏是否填写完整
    • B、受托支付审核单的借款企业名称、账号与客户提交的划款凭证的名称、账户一致
    • C、受托支付审核单的收款企业名称、账号与客户提交的划款凭证的名称、账户一致
    • D、受托支付审核单的金额与客户提交的划款凭证的金额一致

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    （ ）是当前交易或结算中因汇率变化而造成的实际的经济损失或经济收益。

    A．交易风险

    B．会计风险

    C．经济风险

    D．储备风险


    正确答案：AD
    交易风险和储备风险是当前交易或结算中因汇率变化而造成的实际经济损失或经济收益。(P191)

  • 第15题：

    下列哪些情形属交易差错风险（ ）。

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

    A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C．无权或越权代理而造成的风险

    D．技术原因而造成的风险

    E．交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第17题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

    A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C、无权或越权代理而造成的风险

    D、技术原因而造成的风险

    E、交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第18题：

    下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。

    A．客户开户时证件审核的不严格

    B．客户委托买卖时审核资料的不严格

    C．交收的失误

    D．证券公司工作人员申报差错

    E．对委托指令的输入错误


    正确答案：ABCDE

  • 第19题：

    对于证券公司而言，证券交易风险包括（ ）。

    A．因证券公司管理不善带来的风险

    B．因证券公司操作失误带来的风险

    C．因不可抗力所带来的风险

    D．因政策变动所带来的风险


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    下列（ ） 属于交易差错风险。

    A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C． 无权或越权代理而造成的风险

    D．交割失误而引起的风险

    E．从事违法违规业务的风险


    正确答案：ABCD

  • 第21题：

    在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

    A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
    D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

    答案：A,B
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第22题：

    证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    下列哪些行为属于交易差错风险（）

    • A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
    • B、证券公司工作人员申报差错引起的风险
    • C、无权或越权代理而造成的风险
    • D、交割失误引起的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    下列属于操作风险的有（）。
    A

    负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失

    B

    储存交易数据的计算机因灾害而引起损失

    C

    工作程序不恰当而发生的作弊行为

    D

    交易人员指令处理错误


    正确答案： B,D
    解析： 本题考查操作风险的内容。操作风险包括以下几个方面：期货公司或投资者在交易过程中未能按照操作流程的规定进行操作所造成的风险；工作责任不明确或工作程序不恰当导致的不能进行准确结算或发生作弊行为的风险；因内控制度与处理制度不完善，期货公司交易操作人员指令处理错误所造成的风险；负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失导致不能正确地把握市场风险，或因计算机操作错误而破坏数据的风险；储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起损失的风险等。

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