证券服务部可从事的业务包括（ ）。A．提供证券交易行情B．提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式C．提供合法的信息咨询服务D．中国证监会批准的其他业务

题目

证券服务部可从事的业务包括（ ）。

A．提供证券交易行情

B．提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

C．提供合法的信息咨询服务

D．中国证监会批准的其他业务

相似考题

1.（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A．自助委托 B．电话自动委托 C．人工电话委托 D．柜台委托

2.目前证券交易通道包括（ ）。 A．证券营业网点柜台服务 B．网上交易通道 C．电话委托自助式交易通道服务 D．自助终端交易通道

3.证券委托的非柜台委托主要有（ ）等形式。 A．人工电话委托 B．传真委托 C．自助和电话自动委托 D．网上委托

4.( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A、网上委托B、自助终端委托C、函电委托D、电话委托

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“证券服务部可从事的业务包括( )。 A.提供证券交易行情 B.提供电话委托、自助委托等非 ”相关问题

  • 第1题：

    证券服务部不能从事的业务有（）。

    A、为客户直接办理开户

    B、办理柜台委托和交割

    C、提供证券交易行情

    D、在经营中直接收费

    E、接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE

  • 第2题：

    证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券服务部不能从事的业务有（ ）。

    A．为客户直接办理开户

    B．办理柜台委托和交割

    C．提供证券交易行情

    D．在经营中直接收费

    E．接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE

  • 第4题：

    证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。

    A.协助办理开户手续
    B.提供期货行情信息和交易设施
    C.中国证监会规定的其他服务
    D.收取客户佣金

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息和交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，投资者采取的非柜台委托形式有（ ）。

    A.传真委托 B.自助终端委托 C.电话委托员长D.网上委托


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。非拒台委托形式有：电话委托、传真委托和函数委托、自助终端 委托、网上委托。

  • 第6题：

    证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。

    A.协助办理开户手续
    B.提供期货行情信息
    C.代理客户进行期货交易
    D.提供交易设施

    答案：C
    解析：
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第7题：

    目前的证券交易通道包括（ ）。
    ①银行营业网点柜台服务
    ②证券营业网点柜台服务
    ③网上交易通道
    ④电话委托自助式交易通道服务

    A.①③④
    B.①②③
    C.①②
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    目前的证券交易通道包括证券营业网点柜台服务、网上交易通道和电话委托自助式交易通道服务等。

  • 第8题：

    （）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

    • A、自助委托
    • B、电话自动委托
    • C、人工电话委托
    • D、柜台委托

    正确答案:C

  • 第9题：

    目前证券交易通道包括（）。

    • A、证券营业网点柜台服务
    • B、网上交易通道
    • C、电话委托自助式交易通道服务
    • D、自助终端交易通道

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

    • A、协助办理开户手续
    • B、提供期货行情信息
    • C、代理客户进行期货交易
    • D、提供交易设施

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（  ）。
    A

    网上委托

    B

    传真委托

    C

    人工电话委托

    D

    自助终端委托


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    个人客户可通过证券提供的下列（）发起银行转证券业务。
    A

    电话委托

    B

    网上交易

    C

    自助委托

    D

    以上渠道都可以


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券服务部不能从事下列哪项业务

    A.提供证券交易行情

    B.为客户办理资金存取

    C.提供合法的信息咨询

    D.提供电话委托。自助委托等非柜台委托方式


    正确答案：B

  • 第14题：

    证券服务部在经营中不得有下列行为（ ） 。

    A．为客户直接办理开户

    B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

    C．提供证券交易行情

    D．办理交割

    E．接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE
    证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；(三)办理柜台交易和交割；(四)接受客户的全权委托；(五)设立帐簿，保存客户资料和数据；(六)在经营中直接收费；(七)超范围经营。

  • 第15题：

    非柜台委托主要有（ ）等形式。
    Ⅰ．现场委托
    Ⅱ．人工电话委托或传真委托
    Ⅲ．自助和电话自动委托
    Ⅳ．网上委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

  • 第16题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案：A,B,D
    解析：
    除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为 其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

  • 第17题：

    (2018年)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（　）。
    Ⅰ．协助办理开户手续
    Ⅱ．提供期货行情信息
    Ⅲ．代理客户进行期货交易
    Ⅳ．提供交易设施

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第18题：

    证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。
    ①协助办理开户手续
    ②提供期货行情信息
    ③代理客户进行期货结算
    ④代理客户进行期货交易

    A.②③④
    B.①②③
    C.③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
    （1）协助办理开户手续；
    （2）提供期货行情信息、交易设施；
    （3）中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第19题：

    证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（ ）。
    ①协助办理有关开户手续
    ②提供期货行情信息
    ③代理期货交易
    ④提供交易设施

    A.①②
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第20题：

    证券委托的非柜台委托主要有（）等形式。

    • A、人工电话委托
    • B、传真委托
    • C、自助和电话自动委托
    • D、网上委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    客户发出转账指令的方式包括（）。 Ⅰ.指定商业银行提供的电话银行 Ⅱ.指定商业银行提供的柜面服务 Ⅲ.指定商业银行提供的多媒体自助终端 Ⅳ.证券公司提供的电话委托

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    （  ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
    A

    自助委托

    B

    电话自动委托

    C

    人工电话委托

    D

    柜台委托


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    客户发出转账指令的方式包括（）。 Ⅰ.指定商业银行提供的电话银行 Ⅱ.指定商业银行提供的柜面服务 Ⅲ.指定商业银行提供的多媒体自助终端 Ⅳ.证券公司提供的电话委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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