可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。A．拟变更募集说明书的约定B．发行人不能按期支付本息C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产D．保证人或者担保物发生重大变化

题目

可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

A．拟变更募集说明书的约定

B．发行人不能按期支付本息

C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

D．保证人或者担保物发生重大变化

相似考题

1.公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议．A．拟变更募集说明书的约定B．发行人不能按期支付本息C．保证人或者担保物发生重大变化D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

2.发行可转换公司债券的上市公司出现以下（ ）之一的，应当及时向证券交易所报告并披露。A．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的B．召开债券持有人会议C．因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股股价D．出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项E．解聘总经理

3.发生下列（ ）情况，应当召开债券持有人会议。A．拟变更募集说明书的约定B．发行人不能按期支付本息C．发行人减资D．发行人破产

4.可转换债券发行存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。（1分）A．拟变更募集说明书的约定B．保证人或者担保物发生重大变化C．发行人减资、合并或分立D．发行人申请破产

更多“可转换公司债券存在下列( )事项之一的,应当召开债券持有人会议。 A.拟变更募集说明 ”相关问题

  • 第1题：

    可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。 A．拟变更募集说明书的约定 B．发行人不能按期支付本息 C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 D．保证人或者担保物发生重大变化


    正确答案：ABCD
    考点：了解可转换债券发行条款的设计要求。见教材第八章第一节，P261。

  • 第2题：

    可转换债券发行存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

    A．发行人不能按期支付本息

    B．保证人或者担保物发生重大变化

    C．拟变更募集说明书的约定

    D．发行人减资、合并或分立

    E．发行人申请破产


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    以下应当召开债券持有人会议的情形的有（　　）

    A.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
    B.拟变更债券受托管理人
    C.保证人或者担保物发生重大变化
    D.公司不能按期支付本息
    E.拟变更债券募集说明书的约定

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列（）事项需要召开债券持有人会议。Ⅰ．拟变更募集说明书的约定
    Ⅱ．发行人信用评级上调
    Ⅲ．担保物发生重大变化
    Ⅳ．发行人不能按期支付本息

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第5题：

    以下应当召开企业债券债券持有人会议的情形的有（ ）。
    Ⅰ 公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
    Ⅱ拟变更债券受托管理人
    Ⅲ 担保人或者担保物发生重大变化
    Ⅳ 公司不能按期支付本息
    Ⅴ 拟变更债券募集说明书的约定

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》规定，除定期披露信息之外，在企业债券存续期内，发债企业经营方针和经营范围发生重大变化，生产经营外部条件发生重大变化，未能清偿到期债务，净资产损失超过10%以上，作出减资、合并、分立、解散及申请破产决定，涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚，申请发行新的债券等重大事项，均应及时披露相关信息。如发债企业拟变更债券募集说明书约定条款，拟变更债券受托管理人，担保人或担保物发生重大变化，作出减资、合并、分立、解散及申请破产决定等对债券持有人权益有重大影响的事项，应当召开债券持有人会议并取得债券持有人法定多数同意方可生效，并及时公告。

  • 第6题：

    根据《公司债券发行试点办法》第=十七条规定，存在()情况的，应当召开债券持有人会议。

    A:拟变更债券募集说明书的约定
    B:公司不能按期支付本息
    C:公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
    D:保证人或者担保物发生重大变化

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：①拟变更债券募集说明书的约定；②拟变更债券受托管理人；③公司不能按期支付本息；④公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；⑤保证人或者担保物发生重大变化；⑥发生对债券持有人权益有重大影响的事项。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第7题：

    公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列()事项之一的，应当召开债券持有人会议。

    A:拟变更募集说明书的约定
    B:发行人不能提前支付本息
    C:保证人或者担保物发生重大变化
    D:发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

    答案：A,C,D
    解析：
    公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：(1)拟变更募集说明书的约定；(2)发行人不能按期支付本息；(3)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；(4)保证人或者担保物发生重大变化；(5)其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第8题：

    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（） Ⅰ拟变更募集说明书的约定 Ⅱ发行人信用评级上调 Ⅲ担保物发生重大变化 Ⅳ发行人不能按期支付本息

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    我国《公司债券发行试点办法》规定，存在（）情况的，应当召开债券持有人会议。

    • A、拟变更债券募集说明书的约定
    • B、拟变更债券受托管理人
    • C、公司不能按期支付本息
    • D、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的有（　　）。
    A

    变更募集说明书的约定

    B

    发行人不能按期支付本息

    C

    上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

    D

    保证人发生重大变化


    正确答案： C,B
    解析：
    公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。有下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②拟修改债券持有人会议规则；③拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；④发行人不能按期支付本息；⑤发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；⑥保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；⑦发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开；⑧发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；⑨发行人提出债务重组方案的；⑩其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

  • 第11题：

    多选题
    上市公司公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人利益的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。下列选项中，属于应当召开债券持有人会议的事项有（　）
    A

    拟变更募集说明书的约定

    B

    发行人不能按期支付本息

    C

    发行人企业分立

    D

    保证人或者担保物发生重大变化


    正确答案： C,B
    解析： 本题考核债券持有人会议。有下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：
    (1)拟变更募集说明书的约定;
    (2)发行人不能按期支付本息;
    (3)发行人减资、合并、分立、解散或者，申请破产;
    (4)保证人或者担保物发生重大变化;
    (5)其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第12题：

    多选题
    我国《公司债券发行试点办法》规定，存在（）情况的，应当召开债券持有人会议。
    A

    拟变更债券募集说明书的约定

    B

    拟变更债券受托管理人

    C

    公司不能按期支付本息

    D

    公司减资、合并、分立、解散或者申请破产


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（ ）的权利。 A．赎回 B．回售 C．股份转换 D．债券偿还


    正确答案：B
    考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。

  • 第14题：

    以下应当召开债券持有人会议的情形的有（ ）。
    Ⅰ.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
    Ⅱ.拟变更债券受托管理人
    Ⅲ.担保人或者担保物发生重大变化
    Ⅳ.公司不能按期支付本息
    Ⅴ.拟变更债券募集说明书的约定

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第55条第1款规定，存在下列情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议：①拟变更债券募集说明书的约定；②拟修改债券持有人会议规则；③拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；④发行人不能按期支付本息；⑤发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；⑥保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；⑦发行人、单独或合计持有本期债券总额10％以上的债券持有人书面提议召开；⑧发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的；⑨发行人提出债务重组方案的；⑩发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

  • 第15题：

    下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）

    A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议
    B.担保人不得担任债券受托管理人
    C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议
    D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第16题：

    以下应当召开企业债券债券持有人会议的情形的有（）。
    Ⅰ．公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
    Ⅱ．拟变更债券受托管理人
    Ⅲ．担保人或者担保物发生重大变化
    Ⅳ．公司不能按期支付本息
    Ⅴ．拟变更债券募集说明书的约定

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》规定，除定期披露信息之外，在企业债券存续期内，发债企业经营方针和经营范围发生重大变化，生产经营外部条件发生重大变化，未能清偿到期债务，净资产损失超过10%以上，作出减资、合并、分立、解散及申请破产决定，涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚，申请发行新的债券等重大事项，均应及时披露相关信息。如发债企业拟变更债券募集说明书约定条款，拟变更债券受托管理人，担保人或担保物发生重大变化，作出减资、合并、分立、解散及申请破产决定等对债券持有人权益有重大影响的事项，应当召开债券持有人会议并取得债券持有人法定多数同意方可生效，并及时公告。

  • 第17题：

    根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有( )。

    Ⅰ.担保物发生重大变化

    Ⅱ.拟变更债券受托管理人

    Ⅲ.公司发生合并

    Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定

    Ⅴ.公司不能按期支付本息

    A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：①拟变更债券募集说明书的约定；②拟变更债券受托管理人；③公司不能按期支付本息；④公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；⑤保证人或者担保物发生重大变化；⑥发生对债券持有人权益有重大影响的事项。

  • 第18题：

    在()情况下，应当召开债券持有人会议。

    A:拟变更债券募集说明书的约定
    B:拟变更债券受托管理人
    C:公司不能按期支付本息
    D:公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《公司债券发行试点办法》第二十七条的规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：①拟变更债券募集说明书的约定。②拟变更债券受托管理人。③公司不能按期支付本息。④公司减资、合并、分立、解散或者申请破产。⑤保证人或者担保物发生重大变化。⑥发生对债券持有人权益有重大影响的事项。

  • 第19题：

    可转换公司债券存在下列（ ）事项之一的，应当召开债券持有人会议。

    A:拟变更募集说明书的约定
    B:发行人不能按期支付本息
    C:发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
    D:保证人或者担保物发生重大变化

    答案：A,B,C,D
    解析：
    可转换公司债券存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第20题：

    发生下列（）情况，应当召开债券持有人会议。

    • A、拟变更募集说明书的约定
    • B、发行人不能按期支付本息
    • C、发行人减资
    • D、发行人破产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，下列属于应当召开债券持有人会议情况的是（）。

    • A、拟变更债券募集说明书的约定
    • B、拟变更债券受托管理人
    • C、公司不能按期支付本息
    • D、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（） Ⅰ拟变更募集说明书的约定 Ⅱ发行人信用评级上调 Ⅲ担保物发生重大变化 Ⅳ发行人不能按期支付本息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《上市公司证券发行管理办法》第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第23题：

    填空题
    根据《中华人民共和国证券法》，公开发行公司债券的，应当设立（）持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。

    正确答案： 债券
    解析： 《中华人民共和国证券法》第九十二条第一款规定，公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。

  • 第24题：

    单选题
    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（　　）[2014年6月真题]Ⅰ．拟变更募集说明书的约定Ⅱ．发行人信用评级上调Ⅲ．担保物发生重大变化Ⅳ．发行人不能按期支付本息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

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