对中小企业板块上市公司的保荐中，在持续督导阶段，保荐机构还应关注哪些事项?（ ）A．发行人公司治理和内部控制是否有效B．发行人经营环境和业务状况C．发行人股权变动和管理状况D．发行人核心技术

题目

对中小企业板块上市公司的保荐中，在持续督导阶段，保荐机构还应关注哪些事项?（ ）

A．发行人公司治理和内部控制是否有效

B．发行人经营环境和业务状况

C．发行人股权变动和管理状况

D．发行人核心技术

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1.企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即( )。（1分）A．尽职推荐阶段B．持续督导阶段C．前端督导阶段D．后台督导阶段

2.深交所对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）

3.根据相关法律规定，保荐机构应当对上市公司（ ）管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 A．募集资金 B．发行债券 C．发行股票 D．内部筹资

4.对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次． ( )

更多“对中小企业板块上市公司的保荐中,在持续督导阶段,保荐机构还应关注哪些事项?( ) A ”相关问题

  • 第1题：

    保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（ ）


    正确答案：×
    持续督导的期间自证券上市之日起计算。

  • 第2题：

    中小企业板块上市过程中，保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向深圳证券交易所报送“保荐总结报告书”。

    A．7

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：B

  • 第3题：

    在中小企业板块上市公司持续督导阶段，保荐机构应当对下列（ ）事项发表独立意见。

    A．需要披露的募集资金使用情况

    B．需要披露的关联交易

    C．需要披露的担保

    D．需要披露的委托理财


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）

    A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

    答案：B,C,D
    解析：
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

  • 第5题：

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段不一定需要有明确的保荐期限。()


    答案：错
    解析：
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

  • 第6题：

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分()和()两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

    A:尽职推荐
    B:保荐推举
    C:依法督促
    D:持续督导

    答案：A,D
    解析：
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

  • 第7题：

    以下关于持续督导的说法正确的是（　　）

    A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
    B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
    C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
    D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
    E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第8题：

    关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。
    Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整
    Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致
    Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动
    Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，持续督导时间直至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除，且不少于相关情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。

  • 第9题：

    保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？


    正确答案: （1）督导上市公司有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资源的制度。
    （2）督导上市公司有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害上市公司利益的内控制度。
    （3）督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。
    （4）督导上市公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件。
    （5）持续关注上市公司募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项。
    （6）持续关注上市公司为他人提供担保等事项，并发表意见。
    （7）对上市公司关联交易、募集资金的使用、对外担保、委托理财等事项发表保荐意见。
    （8）证监会规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第10题：

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） 

    • A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    • B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    • C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    • D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    问答题
    保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？

    正确答案： （1）督导上市公司有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资源的制度。
    （2）督导上市公司有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害上市公司利益的内控制度。
    （3）督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。
    （4）督导上市公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件。
    （5）持续关注上市公司募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项。
    （6）持续关注上市公司为他人提供担保等事项，并发表意见。
    （7）对上市公司关联交易、募集资金的使用、对外担保、委托理财等事项发表保荐意见。
    （8）证监会规定及保荐协议约定的其他工作。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（ ）。

    A．尽职推荐阶段

    B．持续督导阶段

    C．前端督导阶段

    D．后台督导阶段


    正确答案：AB

  • 第14题：

    对中小企业板块上市公司的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

    A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

    答案：A,B,C
    解析：
    企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

  • 第17题：

    首次企业公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保 荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题中为证券发行上市保荐制度中的内容，说法正确。

  • 第18题：

    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。

    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

    Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

    Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

    Ⅴ.审阅信息披露文件

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。

  • 第19题：

    根据深圳证券交易所相关规定，中小企业板块上市公司试行()。

    A:规范保荐制度
    B:弹性保荐制度
    C:严格保荐制度
    D:终身保荐制度

    答案：B
    解析：
    中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。

  • 第20题：

    在持续督导期间，保荐机构发生变史，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于（）会计年度。

    • A、半个
    • B、一个
    • C、两个
    • D、剩余的

    正确答案:B

  • 第21题：

    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ
    • E、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。

    • A、尽职推荐阶段
    • B、持续督导阶段
    • C、前端督导阶段
    • D、后台督导阶段

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    单选题
    以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是()。 Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算 Ⅱ.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成 Ⅲ.保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止 Ⅳ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 选项Ⅰ错误，持续督导的期间自证券上市之日起计算，不是自发行结束之日起计算。选项Ⅱ正确，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。选项Ⅲ正确，保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。选项Ⅳ正确，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1 个完整的会计年度

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