有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近两年未担任主承销商D．注册资本低于人民币2亿元

题目

有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

A．保荐代表人数量少于两名

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近两年未担任主承销商

D．注册资本低于人民币2亿元

相似考题

1.有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．保荐代表人数量少于两名B．最近两年未担任主承销商C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行D．注册资本低于人民币2亿元

2.最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。（ ）

3.证券经营机构保荐代表人数量少于3名不得登记注册为保荐人。（ ）

4.某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（ ）

更多“有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。 A.保荐代表人数量少于 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐代表人数量少于( )人的证券经营机构不得注册登记为保荐人．

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：B
    42.B【解析】有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：保荐代表人数量少于两名；公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除；中国证监会规定的其他情形。

  • 第2题：

    保荐工作规程(　　)。

    A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度

    B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形

    C.保荐协议

    D.更换保荐机构


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  • 第3题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 A．净资本为人民币4 000万元 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


    正确答案：AB

  • 第4题：

    根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。

    A．保荐代表人数量少于5名

    B．最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    C．公司治理结构存在重大缺陷

    D．公司风险控制制度健全但未有效运行


    正确答案：CD
    解析：本题考核不得注册登记为保荐机构的情况。根据规定，保荐代表人数量少于2名的，不得注册登记，因此选项A的说法是错误的；最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除，不得注册登记，因此选项B是错误的。

  • 第5题：

    保荐代表人数量少于（ ）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A．2名

    B．3名

    C．4名

    D．5名


    正确答案：A

  • 第6题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

    A．净资本为人民币4000万元

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近3

    D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人


    正确答案：AB

  • 第7题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第8题：

    有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

    A:净资本为人民币4000万元
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
    D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    答案：A,B
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥三年内未受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第9题：

    有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A:保荐代表人数量少于两名
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近两年未担任主承销商
    D:注册资本低于人民币2亿元

    答案：A,B
    解析：
    有下列情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于两名。②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行。③最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除。④中国证监会规定的其他情形。

  • 第10题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

    A:净资本为人民币4000万元
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    答案：A,B
    解析：
    本题考查保荐机构的资格。

  • 第11题：

    证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    判断题
    证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第13题：

    有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

    A．保荐代表人数量少于2名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近2年未担任主承销商

    D．注册资本低于人民币2亿元


    正确答案：AB
    97. AB【解析】有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于2名；②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；③最近24 个月因违法违规被中国证监会从名单中去除；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第14题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

    A.净资本为人民币4000万元

    B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人


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    都是基础知识考题面广，多，细

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    从业人员管理部 66575956 66575957

     

  • 第15题：

    证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。

  • 第16题：

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D．注册资本为人民币5千万元


    正确答案：ABCD
    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。

  • 第17题：

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（ ）。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D．中国证监会规定的其他情形


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

    A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

    答案：A,B,C
    解析：
    企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

  • 第19题：

    符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A:20名
    B:35名
    C:4名
    D:5名

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第20题：

    保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
    A.保荐协议
    B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C.上市保荐书
    D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


    答案：A,B,C
    解析：
    。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第21题：

    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）

    A:保荐协议
    B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C:保荐总结报告书
    D:上市保荐书

    答案：C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第22题：

    有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

    • A、保荐代表人数量少于两名
    • B、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    • C、最近两年未担任主承销商
    • D、注册资本低于人民币2亿元

    正确答案:A,B

  • 第23题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） 

    • A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    • B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    • C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    • D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

    正确答案:A,B,D

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