发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。（ ）

题目

发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。（ ）

相似考题

1.发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。（ ）

2.当审核股票发行申请文件时，若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的，审核文件时应及时提出回避。（ ）

3.对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 （ ）

4.保荐人的尽职调查，是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题．并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（ ）

更多“发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制的义务,按有关规定对申请文件进行核查 ”相关问题

  • 第1题：

    在新股发行中，（ ）应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，避免招股说明书内容的广告化倾向。 A．保荐人 B．保荐机构 C．律师事务所 D．会计师事务所


    正确答案：B
    考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。

  • 第2题：

    发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。见教材第四章第二节，P147。

  • 第3题：

    发行人更换保荐人应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第4题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。( )


    答案：对
    解析：
    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。

  • 第6题：

    发行人报送申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序()。

    A:重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
    B:重新办理发行人申请文件的手续
    C:对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
    D:发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项符均合更换保荐人应履行的程序。

  • 第7题：

    发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定。

    • A、发行人
    • B、保荐人
    • C、核准机构
    • D、交易所

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第9题：

    下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是（）。

    • A、发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份
    • B、纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致
    • C、C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准4纸张规格，且单面印刷
    • D、申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（  ）。Ⅰ.重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制Ⅱ.重新办理发行人申请文件的手续Ⅲ.对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见Ⅳ.发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

  • 第13题：

    发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的具体情形不包括()。

    A.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

    B.根据发行申请文件披露的信息，对发行人是否符合发行条件明显存疑，需要进一步核实

    C.发现发行人申请文件涉嫌违法违规

    D.发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复


    答案：D

  • 第15题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第16题：

    保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。

    Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市

    Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏

    Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理

    Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异

    Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载

    A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，发行保荐书中必备的保荐机构承诺事项包括：①保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书；②保荐机构应就《保荐办法》（2009年修订）第三十三条所列事项做出承诺。ⅡⅢⅣⅤ四项属于《保荐办法》（2009年修订）第三十三条所列事项。

  • 第17题：

    新股的发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。( )


    答案：对
    解析：
    新股的发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件的质量控制的义务，按有关规定对申清文件进行核查并出具内核意见。

  • 第18题：

    根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（　）。

    A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件
    B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请
    C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书
    D.承销机构应当勤勉履行核查义务
    E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

  • 第19题：

    发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。 Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制 Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告 Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告 Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    在新股发行中，（）应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，避免招股说明书内容的广告化倾向。

    • A、保荐人
    • B、保荐机构
    • C、律师事务所
    • D、会计师事务所

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列（　　）情形中，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ．发行人撤回注册申请Ⅱ．保荐人撤销保荐Ⅲ．注册申请文件存在虚假记载Ⅳ．发行人阻碍司法工作人员依法对发行人实施检查、核查Ⅴ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第30条规定，存在下列情形之一的，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序，并向发行人说明理由：①发行人撤回注册申请或者保荐人撤销保荐；②发行人未在要求的期限内对注册申请文件作出解释说明或者补充、修改；③注册申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④发行人阻碍或者拒绝中国证监会、交易所依法对发行人实施检查、核查；⑤发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核或者发行注册工作；⑥发行人法人资格终止；⑦注册申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和发行上市审核或者发行注册工作；⑧发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期三个月未更新；⑨发行人发行上市审核程序中止超过交易所规定的时限或者发行注册程序中止超过三个月仍未恢复；⑩交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求；⑪中国证监会规定的其他情形。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，（　　）应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
    A

    监督人

    B

    保荐人

    C

    审核人

    D

    推荐人


    正确答案： A
    解析：
    《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

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