股东单位的法定代表人是指（ ）。A．控股股东及其控股单位的法定代表人B．有实质控制权单位的法定代表人C．关联单位的法定代表人D．持股5%以上股东的法定代表人
题目
股东单位的法定代表人是指（ ）。
A．控股股东及其控股单位的法定代表人
B．有实质控制权单位的法定代表人
C．关联单位的法定代表人
D．持股5%以上股东的法定代表人
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第1题：
第 124 题 拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查拟发行上市公司做到财务独立的相关要求。 -
第2题：
拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位，其他关联企业提供担保，或将以拟发行上公司的名义借款转借给股东单位使用。
正确答案：√
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第3题：
上市公司控股股东的法定代表人可以兼任股份公司的董事长。（ ）
正确答案：×
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第4题：
违背控股股东行为规范的是（ ）。
A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
正确答案：B
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第5题：
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
①法定代表人
②稽核部门负责人
③直接负责的主管人员
④其他直接负责人员?A：②③
B：③④
C：①②④
D：①②③答案：B解析：根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 -
第6题：
关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。 -
第7题：
上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）。
Ⅰ 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
Ⅲ 委托控股股东及其他关联方进行投资活动
Ⅳ 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
Ⅴ 代控股股东及其他关联方偿还债务A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、代控股股东及其他关联方偿还债务；6、中国证监会认定的其他方式。 -
第8题：
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的( )给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.稽核部门负责人
Ⅲ.直接负责的主管人员
Ⅳ.其他直接负责人员A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 -
第9题：
控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务
正确答案:正确 -
第10题：
控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括（）。
- A、其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金
- B、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
- C、有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金
- D、代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
在总行优化表单前，（）对公集中开户/变更，“法定代表人/单位负责人”、“控股股东/实际控制人”栏位必须二选一勾选。
- A、人民币
- B、外币
- C、人民币和外币
正确答案:C -
第12题：
单选题关于对公集中开户系统退件：ECIF补录预校验不通过，关系代码不能为空。以下说法错误的是：（）A对公集中开户/变更（含人民币和外币账户），“法定代表人/单位负责人”、“控股股东/实际控制人”栏位必须二选一勾选。
B对于表单没有“口”的，在总行优化表单前，请自行画“口”补足。
C对公集中开户/变更（仅人民币账户），“法定代表人/单位负责人”、“控股股东/实际控制人”栏位必须二选一勾选。
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素是（ ）。
A．控股股东与其他股东间是否存在关联交易
B．控股股东及其客户是否占有其他客户资源
C．控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保
D．股东之间是相互独立还是利益关系人
正确答案：D
在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易；控股股东及其关联方是否占有客户资金；客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保；股东之问是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。 -
第14题：
拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。（ ）
正确答案：√
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第15题：
发行人应披露的关联方有（ ）。
A．控股股东
B．对控股股东有实质影响的自然人
C．发行人参与的联营企业
D．控股股东参股的企业
E．关键管理人员控制的企业
正确答案：ABCDE
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第16题：
关于股权再融资对控制权的影响，下列说法中正确的有（ ）。A.就配股而言，控股股东只要不放弃认购的权利，就不会削弱控制权
B.公开增发会引入新的股东，股东的控制权受到增发认购数量的影响
C.若面向控股股东的增发是为了收购其优质资产或实现集团整体上市，则会增强控股股东对上市公司的控制权
D.就配股而言，由于全体股东具有相同的认购权利，所以会消弱控制权答案：A,B,C解析：就配股而言，由于全体股东具有相同的认购权利，控股股东只要不放弃认购的权利，就不会削弱控制权。所以选项D不正确。 -
第17题：
上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款：
C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
E.代控股股东及他关联方偿还债务。答案：A,B,C,D,E解析： -
第18题：
甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是（ ）。A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动
B.为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票
C.代控股股东及其他关联方偿还债务
D.无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用答案：B解析：《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5、代控股股东及其他关联方偿还债务；6、中国证监会认定的其他方式。 -
第19题：
根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。A.控股股东净资产规模
B.控股股东近期是否受过行政处罚
C.控股股东的公司治理情况
D.控股股东的内部控制制度答案：A,B解析：根据《期货公司监督管理办法》第14条第8项的规定，近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受申请资格条件的限制。 -
第20题：
(2019年)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.稽核部门负责人
Ⅲ.直接负责的主管人员
Ⅳ.其他直接负责人员A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 -
第21题：
下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。
- A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益
- B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害
- C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施
- D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决
正确答案:C -
第22题：
系统退件理由为“关系代码不能为空”，是由于（）。
- A、客户未填写法定代表人或单位负责人
- B、客户未明确填写的是法定代表人还是实际控制人
- C、客户未填写控股股东或实际控制人
- D、客户未明确填写的是控股股东还是实际控制人
正确答案:B,D -
第23题：
多选题下列关于商业银行与控股股东的说法中，正确的有（）。A中国银监会规定，被控股银行不得对银行控股股东及其关联机构发放贷款或提供其他授信
B银行控股股东是指直接或者间接控制银行的企业法人
C取得商业银行控制权的方式包括直接或间接拥有该银行25%以上表决权股份
D取得商业银行控制权的方式包括根据章程或协议，有权控制该银行的财务和经营决策
E银行控股股东应建立有效风险隔离机制，防止银行控股股东、被控股银行和其他关联机构间的风险转移
正确答案： A,B,C,D,E解析： 暂无解析