持续督导期间，保荐人应督导发行人（ ）。A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B．有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度D．履行信息准确及时披露的义务E．审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

题目

持续督导期间，保荐人应督导发行人（ ）。

A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

B．有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D．履行信息准确及时披露的义务

E．审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

相似考题

1.持续督导期间，保荐人应督导发行人( )。A．有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见B．有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度D．履行信息准确及时披露的义务

2.持续督导期间，保荐机构应（ ）。 A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D．督导发行人履行信露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

3.保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（ ）工作。A．防止关联方违规占用发行人资源B．防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益C．关注发行人募集资金的专户存储D．保障关联交易的公允性和合规性

4.保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下（ ）工作。 A．督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B．督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 D．持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事

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  • 第1题：

    保荐人的持续督导主要包括（ ）。

    A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

    C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

    D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    持续督导期间，保荐人被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（ ）内另行聘请保荐人。另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于（ ）个完整的会计年度。

    A．3个月，2

    B．3个月，1

    C．1个月，

    D．1个月，1


    正确答案：D

  • 第3题：

    发行人出现的下列情形中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人的有（ ）。
    Ⅰ．持续督导期间，证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
    Ⅱ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅲ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅳ．持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
    Ⅴ．持续督导期间，控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ

    答案：E
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施：
    （一）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （二）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第4题：

    持续督导主要I作的内容有（）。
    A.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
    B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
    C.督导发行人制定业务发展规划
    D.督导发行人履行信息披露义务


    答案：A,B,D
    解析：
    。持续督导工作主要内容有：保荐人应督导发行人有效执行并完 善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；督导发行人有效执行并完善防止 高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；持续关注发行人为他人提供担保等事项，并 发表意见。

  • 第5题：

    保荐机构在进行持续督导时，要承担的工作包括()。

    A:防止关联方违规占用发行人资源
    B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
    C:关注发行人募集资金的专户存储
    D:保障关联交易的公允性和合规性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构在进行持续督导时，主要承担下列工作：①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第6题：

    保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。
    ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
    ③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
    ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

    A.①②③⑤
    B.②③④⑤
    C.①②③④
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    考点：考查保荐机构持续督导的内容。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第7题：

    保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见（）

    • A、募集资金使用的真实性和合规性
    • B、关联交易的公允性和合规性
    • C、对外担保的合规性
    • D、委托理财的合规性和安全性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。

    • A、有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    • B、有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
    • C、有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    • D、履行信息准确及时披露的义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    持续督导期间，保荐机构应（）。

    • A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    • B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
    • C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    • D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    股票上市的发行人应当与保荐人签订保荐协议，明确双方在申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。下列关于持续督导期间的说法正确的是（　　）。
    A

    发行人与保荐人任意约定持续督导期间

    B

    首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度

    C

    在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后3个完整年度

    D

    在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后5个完整年度


    正确答案： D,A
    解析：
    保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交上市保荐协议和上市保荐书，上市保荐书包括以下内容：①逐项说明本次股票上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人股票上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构与发行人的关联关系；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤中国证监会和证券交易所要求的其他内容。首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度；在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后3个完整年度。

  • 第11题：

    单选题
    保荐机构的持续督导内容有（　　）。[2014年3月真题]Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。

  • 第12题：

    单选题
    首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列（　　）事项进行分析并发表独立意见。Ⅰ．发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ．发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ．发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见Ⅳ．中国证监会和中国证券业协会约定的工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，应为中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第13题：

    持续督导期间，保荐人应（ ）。

    A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

    C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

    D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    保荐人的持续督导包括（ ）。

    A．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

    B．督导发行人有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

    C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

    D．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    E．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    持续督导期间，保荐人应督导发行人()。

    A:有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    B:有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
    C:有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    D:履行信息准确及时披露的义务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    持续督导期间，保荐人应督导发行人有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制；有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；履行信息准确及时披露的义务。

  • 第16题：

    保荐机构的持续督导内容有()。

    A:关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
    B:防止大胆东和其他关联方违规占用发行人资源
    C:防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
    D:保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第17题：

    持续督导期间，保荐人应督导发行人()。

    A:有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    B:有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
    C:有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    D:履行有关上市公司规范运作信守承诺和信息披露等义务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A、B、C、D所述的内容都应为保荐人在持续督导期间应履行的职责。

  • 第18题：

    保荐机构的持续督导内容有（ ）。
    Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
    Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
    Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
    Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。

  • 第19题：

    证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。

    • A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    • B、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    • C、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
    • D、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    持续督导期间，保荐人应（）。

    • A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    • B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
    • C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    • D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。

    • A、防止关联方违规占用发行人资源
    • B、防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
    • C、关注发行人募集资金的专户存储
    • D、保障关联交易的公允性和合规性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（  ）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
    A

    ①②③⑤

    B

    ②③④⑤

    C

    ①②③④

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。
    A

    对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    B

    督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    C

    督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

    D

    持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见


    正确答案： D
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。A项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成。

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