企业债券的上市推荐人应当符合下列条件：（ ）。A．具有交易所会员资格B．最近3年内无重大违法、违规行为C．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则D．具备股票主承销商资格，且信誉良好

题目

企业债券的上市推荐人应当符合下列条件：（ ）。

A．具有交易所会员资格

B．最近3年内无重大违法、违规行为

C．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

D．具备股票主承销商资格，且信誉良好

相似考题

1.根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

2.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。A．近2年无亏损记录B．具有会员资格C．无违规现象D．缴纳席位费

3.企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )．A．具有交易所会员资格B．具备股票主承销商资格且信誉良好C．最近3年内无重大违法、违规行为D．负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

4.上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ACD
更多“企业债券的上市推荐人应当符合下列条件:( )。 A.具有交易所会员资格B.最近3年内无重 ”相关问题

  • 第1题：

    上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。（1分）

    A．交易所认为的其他具备条件

    B．具有交易所会员

    C．具备股票主承销资格，且信誉良好

    D．最近3年内无重大违法违规行为


    正确答案：ABC
    96. ABC【解析】证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；③负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认后，具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第2题：

    海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（ ）


    正确答案：×
    上海证券交易所和深圳证券交易所都对企业债券上市实行上市推荐人制度。

  • 第4题：

    期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

    A．会员资格的取得条件和程序

    B．会员资格的变更条件和程序

    C．对会员的监督管理

    D．会员违规、违约行为处理办法


    正确答案：ABCD
    《期货交易所管理办法》第五十五条规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

  • 第5题：

    上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。

    A．上市注册

    B．上市推荐人

    C．上市登记

    D．上市核准


    正确答案：B

  • 第6题：

    上市公司出现（ ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

    A．当年亏损

    B．最近5年内亏损

    C．最近3年内亏损

    D．最近2年内亏损


    正确答案：D

  • 第7题：

    股票上市推荐业务资格

    证券公司担任上市推荐人应符合的条件有（ ）。

    A．具有交易所会员资格

    B．具有股票主承销商资格

    C．注册资本在10亿元以上

    D．最近一年内无重大违法、违规行为


    正确答案：ABD

  • 第8题：

    企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。

    A:具备股票主承销商资格且信誉良好
    B:具有交易所会员资格
    C:最近1年内无重大违法、违规行为
    D:负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

    答案：A,B,C
    解析：
    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1～2家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格。②具备股票发行主承销商资格且信誉良好。③最近1年内无重大违法、违规行为。④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则。⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格。⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定。⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第9题：

    机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。


    A.已被本机构聘用

    B.品行端正，具有良好的职业道德

    C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    D.最近2年内来受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请；①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。

  • 第10题：

    证券交易所的职责包括（）。

    • A、证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
    • B、应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
    • C、证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
    • D、上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    申请参加网约车从业资格考试的驾驶员，应当符合“最近3年内在沈阳市无被吊销出租汽车从业资格记录”这一条件。


    正确答案:错误

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定,上市公司在股票暂停上市事由消除后,申请恢复上市的,应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中,正确的是（　）
    A

    公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请

    B

    公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请

    C

    公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

    D

    公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。

    A.具有交易所会员资格

    B.具备股票主承销商资格，且信誉良好

    C.最近1年内无重大违法、违规行为

    D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则


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  • 第14题：

    证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。


    正确答案：ABCD
    考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。

  • 第15题：

    上市推荐人应当符合下列（ ）条件。

    A．具有交易所会员资格

    B．具备股票主承销商资格

    C．最近3年内无重大违法、违规行为

    D．主要业务人员熟悉交易所章程


    正确答案：ABD
    上市推荐人应当符合下列条件：(1)具有交易所会员资格；(2)具备股票主承销商资格，且信誉良好；(3)最近l年内无重大违法、违规行为；(4)负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；(5)交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第16题：

    上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，但是上市推荐人应该符合以下（ ）条件。

    A．具有证券交易所会员资格

    B．最近3年内无重大违法违规行为

    C．具备股票发行主承销商资格且信誉良好

    D．最近1年内无重大违法违规行为

    E．应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则


    正确答案：ACDE

  • 第18题：

    证券专营机构担任上市推荐人(包括恢复上市推荐人)应符合的条件有（ ）。

    A．具有交易所会员资格

    B．具有股票主承销商资格

    C．注册资本金在5亿元以上

    D．最近一年内无重大违法、违规行为


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    上市推荐人应当符合的条件有()。

    A:具有交易所会员资格
    B:具备股票主承销商资格
    C:最近3年内无重大违法、违规行为
    D:主要业务人员熟悉交易所章程

    答案：A,B,D
    解析：
    上市推荐人应当符合下列条件：①具有交易所会员资格；②具备股票主承销商资格，且信誉良好；③最近1年内无重大违法、违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则；⑤交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第20题：

    公司债券的上市推荐人应当符合的条件有()。

    A:证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
    B:最近3年内无重大违法违规行为
    C:负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
    D:证券交易所认为应当具备的其他条件

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对债券上市实行上市摧荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：(1)证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构；(2)最近1年内无重大违法违规行为；(3)负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；(4)证券交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第21题：

    下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能
    力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    下列哪些是证券公司担任上市推荐人应符合的条件（）。

    • A、具有交易所会员资格
    • B、具有股票主承销商资格
    • C、注册资本在10亿元以上
    • D、最近一年内无重大违法、违规行为
    • E、会员在10人以上

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些是证券公司担任上市推荐人应符合的条件（）。
    A

    具有交易所会员资格

    B

    具有股票主承销商资格

    C

    注册资本在10亿元以上

    D

    最近一年内无重大违法、违规行为

    E

    会员在10人以上


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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