定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。 （ ）

题目

定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。 （ ）

相似考题

1.金融债券在全国银行间债券市场只可定向发行不能公开发行。（ ）

2.金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。（ ）

3.金融债券定向发行的，经认购人同意可免予信用评级。 （ ）

4.金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定；信息披露的对象限于其认购人。（ ）

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  • 第1题：

    定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第2题：

    金融债券定向发行的，信息披露的对象只限于其认购人。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    定向发行的资产支持证券不限于在认购人之间转让。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    第 114 题 金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

  • 第5题：

    证券公司发行债券，符合下列( )条件的，发行人可免子信用评级、提供担保和聘请债权代理人。

    Ⅰ.期限不超过3年

    Ⅱ.属于定向发行

    Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让

    Ⅳ.拟认购人书面同意

    Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。上述债券只能通过协议转让的方式进行转让。转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。

  • 第6题：

    混合资本债券定向发行的，经认购人同意可不进行信用评级。()


    答案：错
    解析：
    混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。本题说法错误。

  • 第7题：

    以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。()


    答案：对
    解析：
    以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。本题说法正确。

  • 第8题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
    B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
    C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
    D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发

    答案：B
    解析：
    本题考查金融债券发行业务的一般规定。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

  • 第9题：

    下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。

    • A、招标发行，承销团和分销团投标认购
    • B、竞争与非竞争招标相结合招标方式
    • C、非定向协议发行，全体成员自愿认购
    • D、协议定向发行，投资人直接认购
    • E、招标发行，承销团投标认购

    正确答案:B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，定向发行的资产支持证券的转让模式为（　　）。
    A

    可以向定向投资者以外的投资者转让

    B

    可以委托证券公司对社会公开转让

    C

    只能向发行人进行转让

    D

    只能在认购人之间进行转让


    正确答案： D
    解析：
    《信贷资产证券化试点管理办法》第四十一条规定，资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。

  • 第11题：

    单选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级，私募发行的次级债券只能在（　　）之间进行转让。
    A

    商业银行

    B

    合格投资者

    C

    认购人

    D

    发行人


    正确答案： D
    解析：
    《商业银行次级债券发行管理办法》第二十三条规定，次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级；私募发行的次级债券只能在认购人之间进行转让。次级定期债务，经批准可比照私募发行的次级债券转让方式进行转让。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于金融债券的说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

    B

    金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

    C

    金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

    D

    发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下说法正确的是（ ）。

    A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

    B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

    C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

    D．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    定向发行的金融债券可以在发行结束后转让给定向发行对象以外的投资者。（ ）


    正确答案：×
    定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。

  • 第15题：

    以下说法错误的是（ ）。

    A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

    B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

    C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

    D．定向发行的金融债券不可免于信用评级


    正确答案：BD

  • 第16题：

    金融债券在全国银行问债券市场只可定向发行不能公开发行。（ ）


    正确答案：×
    金融债券的发行方式是：可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。

  • 第17题：

    下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。

    Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元

    Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售

    Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败

    Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级

    Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元

    A、Ⅱ,V
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅰ项，《证券公司债券管理暂行办法》第二十一条第一款规定，公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。同办法第二十八条第一款规定，定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。Ⅳ项，定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。Ⅴ项，《证券公司债券管理暂行办法》第七条第二项规定，证券公司公开发行债券，最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；同办法第八条规定，证券公司定向发行债券，最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。ⅡⅢ两项参见《证券公司债券管理暂行办法》第十五条和第二十条规定。

  • 第18题：

    下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中，正确的有()。

    A:金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
    B:发行人未能在限期内完成发行的，原发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期债券
    C:发行人分期发行金融债券的，应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案
    D:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。B项，发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内，开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。C项，发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。D项，发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

  • 第19题：

    金融债券()的，经认购人同意，可免于信用评级。

    A:定向发行
    B:非定向发行
    C:公开发行
    D:网上发行

    答案：A
    解析：
    金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。

  • 第20题：

    下列不属于股票发行方案重大调整的是（）。

    • A、原定向甲乙丙各发行100万股，认购期间乙放弃认购，最终只向甲丙各发出100万股
    • B、原定向甲乙丙各发行100万股，认购期间乙放弃认购，乙放弃的部分由丁认购
    • C、原定向甲乙丙各发行100万股，最终甲乙丙各认购50万股
    • D、原定向甲乙丙各发行100万股，由于乙放弃认购，最终甲认购200万股，丙认购100万股

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    以下说法错误的是（）。

    • A、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
    • B、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
    • C、发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
    • D、定向发行的金融债券不可免予信用评级

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

    B

    金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

    C

    金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

    D

    发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    定向发行的同业存单只能在（）范围内流通转让。
    A

    银行间市场

    B

    市场利率定价机制成员

    C

    该只同业存单初始投资人

    D

    货币市场成员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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