发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后半年内的权利和义务。（ ）

题目

发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后半年内的权利和义务。（ ）

相似考题

1.首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向．证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

2.首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。（ ）

3.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

4.上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。 （ ）

更多“发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后半年内的权利 ”相关问题

  • 第1题：

    在股票首次上市前，发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。 （ ）


    正确答案：√
    发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。

  • 第2题：

    上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    下述属于上市推荐书内容的是（ ）。 A．发行人概况 B．主承销商及承销团成员概况 C．发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系 D．申请上市股票的发行情况


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    可转换债券的上市推荐人应当比照交易所《股票上市规则》及其他有关规定履行上市推荐人的有关义务。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    股票的上市推荐人：上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。 （ ）


    正确答案：×
    不包括中级管理人员。

  • 第6题：

    证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。


    正确答案：ABCD
    考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P368。

  • 第7题：

    发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。（ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    保荐机构于( )，组织编制申请文件并出具推荐文件。

    A、对发行人进行辅导前
    B、签订保荐协议前
    C、决定推荐发行人证券发行上市后
    D、决定推荐发行人证券发行上市前

    答案：C
    解析：
    C
    第二十八条 保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，方可推荐其证券发行上市。保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。

  • 第9题：

    公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。

    A:确认债券发行人符合上市条件
    B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
    C:向证券交易所提交上市推荐书
    D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。

  • 第10题：

    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由2～3个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

  • 第11题：

    证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    多选题
    股票上市的发行人应当与保荐人签订保荐协议，明确双方在申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。下列关于持续督导期间的说法正确的是（　　）。
    A

    发行人与保荐人任意约定持续督导期间

    B

    首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度

    C

    在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后3个完整年度

    D

    在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后5个完整年度


    正确答案： D,A
    解析：
    保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交上市保荐协议和上市保荐书，上市保荐书包括以下内容：①逐项说明本次股票上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人股票上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构与发行人的关联关系；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤中国证监会和证券交易所要求的其他内容。首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度；在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后3个完整年度。

  • 第13题：

    N股上市中，在三级ADR发行的情况下，（ ）将直接与证券交易所安排办理上市事项。 A．上市推荐人和发行人 B．存托银行和发行人 C．上市推荐人和存托银行 D．发行人和投资银行


    正确答案：C

  • 第14题：

    在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（ ）的权利和义务。 A．持续督导期间 B．申请上市期间 C．申请核准期间 D．申请恢复上市期间


    正确答案：ABD
    在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时间。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自可转换公司债券上市之日起计算。

  • 第15题：

    上市推荐人主要应当履行的义务有（ ）。 A．确保发行人符合上市条件 B．确保发行人的董事了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及上市协议规定的董事的义务与责任 C．协助发行人健全法人治理结构 D．协助发行人聘请律师和注册会计师


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的2个以上机构推荐，并出具上市推荐书。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。（ ）


    正确答案：√
    上市推荐人应当确保发行人的高级和中级管理人员了解法律、法规、交易所的《股票上市规则》及股票上市协议规定的董事的义务与责任。

  • 第18题：

    首次公募股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    持续督导的期间自( )之日起计算。

    A、证券上市
    B、申请上市
    C、申请保荐
    D、签订保荐协议

    答案：A
    解析：
    A
    第三十六条“……持续督导的期间自证券上市之日起计算。”

  • 第20题：

    发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。()


    答案：错
    解析：
    发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。

  • 第21题：

    首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推 荐协议。 （）


    答案：对
    解析：

  • 第22题：

    下列关于公司债券上市交易，说法错误的是（）。

    • A、公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
    • B、申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
    • C、签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
    • D、公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于公司债券上市交易的说法中，错误的是（）。
    A

    公司债券申请文件属于保密文件，不得社会公众提供查阅

    B

    公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

    C

    签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件

    D

    申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议


    正确答案： A
    解析：

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