证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B、 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C、 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易D、 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

题目

证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。

A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B、 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C、 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易

D、 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

相似考题

1.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。（1分）A．交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B．证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，自行对冲完成交易

2.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（ ）。 A．设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务 B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

3.在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（ ）

4.证券营业部接受客户委托应按“价格优先，时间优先”的原则进行申报竞价。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABC
更多“证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到:( )。A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227。

  • 第3题：

    证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

    A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

    B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价


    正确答案：BCD

    证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。

  • 第4题：

    证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分还可以撤销。()


    答案：错
    解析：
    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

  • 第6题：

    证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（）

    A:在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
    B:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
    C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

    答案：D
    解析：
    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时必须做到在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

  • 第7题：

    证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( ）。
    A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
    C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量Y价格相同时，为提 高委托效率，可以自行对冲完成交易
    D.应按受托时间的先后次序为委托人申报


    答案：A,B,D
    解析：
    。在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数 量、价格相同肘，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价，所以C选项错误。

  • 第8题：

    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

    B

    在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    C

    在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    D

    按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价


    正确答案： A
    解析：
    D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
    A

    价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

    B

    时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

    C

    价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

    D

    客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖


    正确答案： B
    解析： 时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，C项错误。

  • 第13题：

    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。

    A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

    B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

    C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。

    A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

    D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    市价申报指令应该包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是()。

    A:委托代理
    B:证券托管
    C:证券存管
    D:委托买卖

    答案：A
    解析：
    这是证券公司的委托代理行为。

  • 第18题：

    证券经纪商在接受害户委托后，进行申报时的做法错误的是()。

    A:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    B:在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得申行对冲完成交易，还应向证券交易所申报竞价
    C:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的价格、数量及其他规定的因素
    D:按“时间优先，价格优先”的原则进行

    答案：D
    解析：
    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价，在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素，在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得申行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

  • 第19题：

    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（ ）。
    Ⅰ．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    Ⅱ．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
    Ⅲ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
    Ⅳ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，并向证券交易所申报竞价

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

  • 第20题：

    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（）。

    • A、设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务
    • B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    • C、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
    • D、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

    • A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
    • B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
    • C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
    • D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，可以采取的申报方式有（）。 Ⅰ.客户直接申报 Ⅱ.证券交易所系统自动申报 Ⅲ.证券经纪商营业部业务员直接申报 Ⅳ.证券经纪商的场内交易员进行申报
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。
    A

    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

    B

    证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

    C

    在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

    D

    在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单


    正确答案： C
    解析：

相关内容