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  • 第1题:

    证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。

    A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

    B.应当妥善保管客户的有关资料

    C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    D.可以接受客户的全权委托买卖证券

    E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度


    正确答案:ABCE
    解析:证券公司在从事经纪业务时,不可以接受客户的全权委托,D项错误,ABCE四项均正确。

  • 第2题:

    证券公司( )。

    A.可以为客户提供融券交易服务

    B.可以为客户进行融资交易

    C.可以接受客户全权委托而决定证券买卖

    D.必须对客户交付的证券和奖金按账分账管理


    正确答案:D

  • 第3题:

    证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )


    正确答案:×
    管理风险!

  • 第4题:

    证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行

    为?( )

    A.不能受理全权委托

    B.不得垫付资金

    C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    在证券经纪业务中,代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。(  )


    答案:错
    解析:
    根据《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后,按照客户的买卖意愿进行委托代理,对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第6题:

    证券公司不得进行下列哪些行为?( )

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、接受客户的全权委托
    • C、对客户证券买卖的收益作出承诺
    • D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

    正确答案:B,C,D

  • 第7题:

    证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。

    • A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
    • B、应当妥善保管客户的有关资料
    • C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
    • D、可以接受客户的全权委托买卖证券

    正确答案:A,B,C

  • 第8题:

    证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第9题:

    判断题
    证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是(  )。
    A

    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案: C,A
    解析:
    A项,根据《证券法》第一百三十四条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项,第一百三十五条规定,证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项,第一百三十六条第二款规定,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项,第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第11题:

    多选题
    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定(  )。
    A

    证券买卖

    B

    选择证券种类

    C

    买卖价格

    D

    买卖数量


    正确答案: A,B,C,D
    解析:
    《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第12题:

    多选题
    证券公司不得进行下列哪些行为?( )
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    接受客户的全权委托

    C

    对客户证券买卖的收益作出承诺

    D

    承诺赔偿客户证券买卖的损失


    正确答案: B,A
    解析: 根据《证券法》第142条:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    143条:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    144条:证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知选项B、C、D选项符合题意。

  • 第13题:

    证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:B
    B
    【解析】证券公司私下接受客户委托或接受客户.的全权委托代理其买卖证券,属于管理风险。

  • 第14题:

    下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是( )。

    A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

    B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托

    C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿

    D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券


    正确答案:C
    本题考核证券公司的经营权限。根据规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

  • 第15题:

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )

    A.违背客户的委托为其买卖证券

    B.对客户的证券买卖进行指导

    C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖

    D.假借客户的名义买卖证券


    正确答案:B

    【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
    【解析】《证券法》第79条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。第143条规定:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为,只有B是正确答案。

  • 第16题:

    共用题干

    以下说法正确的是:
    A:证券公司可以接受客户的全权委托办理经纪业务
    B:投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托
    C:证券公司可以对客户买卖证券的收益作出承诺
    D:未经证券交易所同意,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

    答案:D
    解析:
    参见《证券法》第69条,ABCD选项中所列举的主体都是应当对虚假信息承担连带责任的主体。
    A选项中甲公司是乙公司的控股股东,根据《证券法》第74条的规定,甲公司的董事长陈某是内幕信息的知情人员,不能泄露内幕信息,建议他人买卖证券,冯某利用非法获取的内幕信息买卖乙公司股票,构成内幕交易行为,所以A选项正确。《证券法》第77条规定了操纵证券市场的行为,B选项中甲公司与乙公司、丙公司合谋联合买卖,操纵丁公司的股票价格,构成操纵证券市场的行为,所以B选项正确。根据《证券法》第79条第(2)项的规定,证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件的,构成欺诈客户行为,所以C选项正确。《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”D选项中甲公司和杨某的行为实际构成甲公司借用杨某的账户从事证券交易,是法律禁止的行为,所以D选项不正确。
    《证券法》第96条第1款规定:“采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。”甲公司应该采取要约收购的方式,所以A选项不正确。甲公司提出的要约收购条件,必须适用于乙公司的所有股东,所以B选项不正确。该法第93条规定:“采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”根据该条规定,C选项正确。D选项中甲公司已经持有了乙公司全部股份的80%,根据第50条规定,股票上市的条件之一为公开发行的股份占股份总额的25%以上,因此乙公司已经不具备上市条件,乙公司的股票应当终止上市,乙公司其余的股东有权要求甲公司收购其持有的股票,所以D选项正确。
    《证券法》第39条规定,证券交易并不必须在证券交易所进行,所以A选项不正确。《证券法》第40条规定,证券交易所内的交易方式并不限于公开的集中交易方式,所以B选项不正确。《证券法》第42条规定,证券交易并不必须以现货交易,所以C选项不正确。《证券法》第43条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”D选项正确。
    《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”A选项不正确。《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不正确。2005年修订前的《证券法》第104条第2款规定,投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托,《证券法》修订后该款已被删去,所以B选项不正确。《证券法》第113条第2款规定:“未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。”该款为《证券法》修订后新增的条款,根据该款规定,D选项正确。
    《证券投资基金法》第12条规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。《证券投资基金法》第36条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。BC选项说法错误。《证券投资基金法》第33条规定,基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。故D选项说法错误。
    《证券投资基金法》第74条规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。故A项说法不符合上述第5项的要求,故错误。B项说法正确。C项说法符合第3项的要求,故正确。D项说法符合上述第(1)项的要求,故正确。

  • 第17题:

    在我国,证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。()


    答案:错
    解析:
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:①未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②违背客户的委托为其买卖证券;③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;④代理买卖法律规定不得买卖的证券等

  • 第18题:

    依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()

    • A、证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )


    正确答案:错误

  • 第21题:

    判断题
    证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的(  )买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
    A

    全权代理

    B

    全权委托

    C

    部分委托

    D

    部分代理


    正确答案: B
    解析:
    《证券法》第二百一十二条规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。