证券公司可以接受客户全权委托,代其进行证券买卖。 ( )
第1题:
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.应当妥善保管客户的有关资料
C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.可以接受客户的全权委托买卖证券
E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
第2题:
证券公司( )。
A.可以为客户提供融券交易服务
B.可以为客户进行融资交易
C.可以接受客户全权委托而决定证券买卖
D.必须对客户交付的证券和奖金按账分账管理
第3题:
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )
第4题:
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行
为?( )
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
第5题:
第6题:
证券公司不得进行下列哪些行为?( )
第7题:
证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。
第8题:
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()
第9题:
对
错
第10题:
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
第11题:
证券买卖
选择证券种类
买卖价格
买卖数量
第12题:
为客户买卖证券提供融资融券服务
接受客户的全权委托
对客户证券买卖的收益作出承诺
承诺赔偿客户证券买卖的损失
第13题:
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )
A.正确
B.错误
第14题:
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是( )。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第15题:
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.对客户的证券买卖进行指导
C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖
D.假借客户的名义买卖证券
【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
【解析】《证券法》第79条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。第143条规定:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为,只有B是正确答案。
第16题:
第17题:
第18题:
依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()
第19题:
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
第20题:
证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
第21题:
对
错
第22题:
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
第23题:
全权代理
全权委托
部分委托
部分代理