上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。A、 帐号B、 会员资格C、 交易席位D、 交易密码
题目
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
A、 帐号
B、 会员资格
C、 交易席位
D、 交易密码
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第1题：
在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的，应当按照规定履行资金交收义务。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。
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第2题：
证券交易的结算可以划分为（ ）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理
正确答案：ABCD
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。
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第3题：
关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法( )是正确的。
A、 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B、 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单
C、 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收
D、 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
正确答案：ABC
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第4题：
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。
A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户
正确答案：C
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第5题：
证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（ ）。A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
D.结算参与机构与客户之间资金清算答案：B解析：证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收；不作为对手方提供结算服务时，由证券登记结算机构根据结算参与机构委托，代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收；结算参与机构负责办理结算参与机构
与客户之间的资金的清算交收。 -
第6题：
上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。A:会员公司在该所取得的交易席位
B:会员公司的账户
C:会员公司的客户
D:证券公司的保证金账户答案：A解析：上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。 -
第7题：
证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括（）（R日为到期购回日）A:R+1日14：00，中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收
B:R日，中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
C:R+1日日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
D:R+1日日终，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，解冻国债可在当日使用答案：D解析：D项，到期购回交收日（R+1日），对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。 -
第8题：
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收答案：D解析：A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 -
第9题：
关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（ ）A:中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
B:证券交易所结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收
C:中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
D:中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收答案：A,B,C,D解析：因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。 -
第10题：
我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度答案：A解析：证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。 -
第11题：
下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。
- A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
- B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
- C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
- D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额
正确答案:A,C,D -
第12题：
单选题下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中，正确的是（ ）。A根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收
B根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收
C根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类
D根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类
正确答案： D解析： -
第13题：
上海证券交易所的B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，要参加B股的中央存管、清算与交收。（ ）
正确答案：√
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第14题：
上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位。
A.会员公司在该所取得的交易席位
B.会员公司的账户
C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
正确答案：A
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第15题：
在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。
A．交收担保品证券账户
B．专用待清偿证券账户
C．证券账户
D．交收资金账户
正确答案：AB
中国结算上海分公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。 -
第16题：
上海证券交易所资金的清算和交收，以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。 （ ）
正确答案：√
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第17题：
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度答案：A解析：B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制 -
第18题：
关于证券交易所买断式回购的清算与-交收，下列表述中正确的是（）。A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供担保
C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户答案：A解析：B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；D项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 -
第19题：
上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。A:清算编号
B:资金账户
C:交易席位
D:证券账户答案：C解析：上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。 -
第20题：
中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（ ）。
A. T + 1日 ,在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金 集中交收账户划人其资金交收账户
B. T + 1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户
C. T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+ 1日交收截止时点前补入
D. T H，进行T+0资金预交收答案：A,B,C,D解析：资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、 有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当 日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不 足，其差额为待交付金额，必须在T + 1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。T + 1日， 中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中 国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应 收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。 -
第21题：
我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求答案：A解析：证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。 -
第22题：
证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。
- A、清算
- B、资金交收
- C、证券交收
- D、结算
正确答案:A,B,C -
第23题：
证券交易的结算可以划分为（）等环节。
- A、交易数据接收、清算
- B、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
- C、证券交收和资金交收、发送交收结果
- D、结算参与人划回款项、交收违约处理
正确答案:A,B,C,D