在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

题目

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

相似考题

1.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》C．坚持了解客户原则D．必须忠实办理受托业务

2.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括( )。A．选择经纪商的权利B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C．要求经纪商承诺保证最低收益的权利D．对证券交易过程的知情权

4.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。

    A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求

    B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

    C．有权按规定收取服务费用

    D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有( )。

    A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。

    B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

    C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

    D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）。 A．选择经纪商的权利 B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有持有权和处置权 D．寻求司法保护权


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第4题：

    9 ．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括 ( ) 。

    A ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

    B ．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

    C ．坚持了解客户原则

    D ．必须忠实办理受托业务


    正确答案：ACD
    9 ． 【答案】 ACD
    【 解析 】 B 项属于委托人的义务之一 ； 证券经纪商的相关义务为认真与客户签订 《 证券交易委托代理协议书 》 ，并严格遵守协议约定。

  • 第5题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作作为受托人，应享有的权利包括（ ）。

    A．有权拒绝接受不合规定的委托

    B．有权按规定收取服务费用

    C．有权对不符合市场行情的委托进行修改

    D．对损害经纪商的客户，有权通过司法手段要求其进行赔偿

    E．有权提取客户的部分盈利提成


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。( )


    答案：错
    解析：
    在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，必须承担一定义务，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。

  • 第7题：

    委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利不包括()。

    A:拒绝接受不符合规定的委托要求
    B:收取服务费用
    C:违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可留置其资金、证券
    D:忠实办理受托

    答案：D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：①有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；②有按规定收取服务费用的权利；③对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  • 第8题：

    在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括()。

    A:选择经纪商的权利
    B:要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
    C:要求经纪商承诺保证最低收益的权利
    D:对证券交易过程的知情权

    答案：C
    解析：
    在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  • 第9题：

    委托单不仅具备委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务，明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份。()


    答案：对
    解析：

  • 第10题：

    委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）

    • A、选择经纪商的权利
    • B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
    • C、对自己购买的证券享有持有权和处置权
    • D、寻求司法保护权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。

    • A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
    • B、证券交易过程的知情权
    • C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
    • D、有按规定收取服务费用的权利

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是（）。
    A

    有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

    B

    证券交易过程的知情权

    C

    对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

    D

    有按规定收取服务费用的权利


    正确答案： C
    解析： 考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。

  • 第13题：

    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ ）。 A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利 C．要求经纪商保证最低风险的权利 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利


    正确答案：C
    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  • 第14题：

    在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )


    正确答案：×

  • 第15题：

    在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．


    正确答案：×

  • 第17题：

    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有的权利有()。

    A:选择经纪商的权利，即客户可以自由选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人
    B:对自己购买的证券享有持有权和处置权
    C:寻求司法保护权
    D:证券交易过程的知情权

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

  • 第18题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。

    A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
    B:认真阅读《证券交易委托代理协议书》
    C:坚持了解客户原则
    D:必须忠实办理受托业务

    答案：A,C,D
    解析：
    B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

  • 第19题：

    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，下列不属于证券经纪商的权力的是()。

    A:拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
    B:收取交易佣金的权力
    C:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
    D:赚取买卖差价作为收入的权力

    答案：D
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要有：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。(2)有按规定收取服务费用的权利。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

  • 第20题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括()。

    A:有权拒绝接受不符合规定的委托要求
    B:有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
    C:有权按规定收取服务费用
    D:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

    答案：A,C,D
    解析：
    指令具有权威性，经纪商无权修改。B项错误，ACD三项均为受托人应享有的权利。

  • 第21题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第22题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第23题：

    在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（）。

    • A、坚持客户适当性管理原则
    • B、按规定收取服务费用
    • C、拒绝接受不符合规定的委托要求
    • D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

    正确答案:B,C,D

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