以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。A、 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B、 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C、 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度D、 禁止从自营账户中提取现金

题目

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

A、 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B、 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

C、 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

D、 禁止从自营账户中提取现金

相似考题

1.证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。A．合理的预警机制B．严密的账户管理C．止盈止损的决策D．规范的交易操作

2.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．A．自营业务管理制度B．投资决策机制C．操作流程D．风险监控体系

3.证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）

4.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )．A．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与时效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B．应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C．由自营业务部分负责自营业务所需资金的调度D．禁止从自营账户中提取现金

参考答案和解析
正确答案：ABD
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  • 第1题：

    大连商品交易所采用的指令有限价指令、市价指令、市价止损(盈)指令(即止损指令)、限价止损(盈)指令(即停止限价指令)、同品种跨期套利指令和跨品种套利指令。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    波动率套利交易系统不包括以下哪个要素?()

    A.开仓条件监控

    B.vega中性对冲监控

    C.仓位管理部分

    D.止盈止损监控


    答案：C

  • 第3题：

    自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。

    A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

    B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

    C．建立严密的自营业务操作流程

    D．自营业务的清算，统计由专门人员执行


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是（　　）。

    A、进场时机的选择应结合证券市场环境
    B、进场后，投资者需要积极的投资思维跟进
    C、一旦决定进场，就应下定决心，不达止盈点位不罢休
    D、进场时应设置合理的止盈及止损点

    答案：C
    解析：
    进场时机的选择应当制定合理的退出目标。投资者在进行证券产品投资前，一定要制定相应的投资目标和计划。投资者只有在目标和计划的指引下，才能够严格执行操作纪律，设置合理的止盈及止损点，从而做到从容投资。

  • 第5题：

    证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

    A:合理的预警机制
    B:严密的账户管理
    C:止盈止损的决策
    D:规范的交易操作

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

  • 第6题：

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　）。

    • A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    • B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    • C、提高自营业务运作的透明度
    • D、建立完备的业绩考核和激励制度

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

    • A、控制运作风险
    • B、确定运作原则
    • C、建立运作流程
    • D、专人负责清算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    黄金、白银交易中如何控制风险？（）

    • A、选好买入点
    • B、设定止损点
    • C、选好卖出点
    • D、设定止盈点

    正确答案:B

  • 第9题：

    柜台挂盘交易的挂单类型包括（）

    • A、正常挂单
    • B、1对多挂单
    • C、止盈追加挂单
    • D、止损追加挂单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营(    )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券产品进场时机选择的说法中，不正确的是（　　）。
    A

    进场时机的选择应结合证券市场环境

    B

    进场后，投资者需要积极的投资思维跟进

    C

    一旦决定进场，就应下定决心，不达止盈点位不罢休

    D

    进场时应设置合理的止盈及止损点


    正确答案： B
    解析：
    进场时机的选择应当制定合理的退出目标。投资者在进行证券产品投资前，一定要制定相应的投资目标和计划。投资者只有在目标和计划的指引下，才能够严格执行操作纪律，设置合理的止盈及止损点，从而做到从容投资。

  • 第13题：

    沪深300股指期货合约的交易指令主要有限价指令、市价指令、止盈指令和止损指令。( )


    正确答案：错

  • 第14题：

    34 ．证券公司应通过 ( ) 来控制自营业务运作风险。

    A ．合理的预警机制

    B ．严密的账户管理

    C ．止盈止损的决策

    D ．规范的交易操作


    正确答案：ABD
    34 ． 【答案】 ABD
    【解析】证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度 、 规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

  • 第15题：

    根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。

    A．操作流程

    B．分线监控体系

    C．保险机制

    D．投资决策机制

    E．自营业务管理机制


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。
    A.建立运作流程 B.确定运作原则
    C.多人负责清算 D.控制运作风险


    答案：A,B,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有： (1)控制运作风险；（2）确定运作原则；（3）建立运作流程；（4）专人负责清算。

  • 第17题：

    商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就（）等对资金交易员进行授权。

    • A、交易品种
    • B、交易金额
    • C、止损点
    • D、止盈点

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

    • A、自营业务管理制度
    • B、投资决策机制
    • C、操作流程
    • D、风险监控体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列策略中，不属于止盈策略的是（）。

    • A、跟踪止盈
    • B、移动平均止盈
    • C、利润折回止盈
    • D、技术形态止盈

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列策略中，不属于止盈策略的是()。
    A

    跟踪止盈

    B

    移动平均止盈

    C

    利润折回止盈

    D

    技术形态止盈


    正确答案： D
    解析： 止盈策略决定投资者是否能够获得利润以及能够获得多少利润。投资者必须知道何时持有，何时离开。期货程序化交易中，常见的止盈策略有跟踪止盈、移动平均止盈、利润折回止盈等。

  • 第22题：

    单选题
    黄金、白银交易中如何控制风险？（）
    A

    选好买入点

    B

    设定止损点

    C

    选好卖出点

    D

    设定止盈点


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度Ⅲ．完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资Ⅳ．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要 求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备 的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险 监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自 营业务。

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