证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

题目

证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

相似考题

1.证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员B．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．国务院证券监督管理机构规定的其他人

2.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。A．发行人的高级管理人员B．发行人控股的公司C．证券监督管理机构工作人员D．保荐人

3.证券交易内幕信息的知情人包括( )。(1)发行人的董事、监事、高级管理人员(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(3)证券公司高级研究人员(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员A．(1)(2)(3)(4)B．(1)(2)(3)C．(1)(3)(4)D．(1)(2)(4)

4.证券交易内幕信息的知情人包括( )。 ①发行人的董事、监事、高级管理人员； ②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； ③证券公司高级研究人员； ④证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。A．①②③④B．①②③C．①③④D．①②④

更多“证券公司内幕信息的知情人包括:证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易 ”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》规定，( )为知悉证券内幕交易信息的知情人员。

    A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

    B．持有1%以上股份的股东

    C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    D．证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员


    正确答案：ACD
    64. ACD【解析】持有1%以上股份的股东不一定是内幕信息知情者。

  • 第2题：

    证券交易内幕信息知情人包括（ ）。 A．发行人的高级管理人员 B．发行人控股的公司 C．证券监督管理机构工作人员 D．保荐人


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。

  • 第3题：

    常见的内幕交易包括( )。

    A、 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

    B、 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

    C、 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

    D、 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员
    B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    C.证券监管机构工作人员
    D.由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员
    E.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第5题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。
    A.发行人的高级管理人员 B.发行人控股的公司
    C.证券监督管理机构工作人员 D.保荐人


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCID证券交易内幕信息的知情人包括：（1)发行人的董事、监 事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、 高级管理人员；（4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管 理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐人、 承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院 证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第6题：

    内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

    • A、知情人
    • B、非法获取内幕信息的人
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、委托人

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    • B、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
    • C、国务院证券监督管理机构规定的其他人
    • D、董事长夫人

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    下列属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

    • A、发行股票公司的控股股东的高级管理人员
    • B、持有公司5%以上股份的股东
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、参与证券上市交易有关业务活动的服务机构工作人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    C

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第10题：

    单选题
    证券交易内幕信息的知情人不包括（　　）。
    A

    发行人及高级管理人员

    B

    持有公司4%股份的股东

    C

    发行人控股的公司

    D

    证券监督管理机构工作人员


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第11题：

    多选题
    我们《证券法》规定，（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A

    发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

    B

    持有公司百分之一以上股份的股东

    C

    发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    D

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其它人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人及其董事、监事、高级管理人员

    B

    持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    C

    发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D

    由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

    E

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的有关人员


    正确答案： A,E
    解析：
    《证券法》第五十一条规定，证券交易内幕信息的知情人除了ABCD四项外，还包括：①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑤国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第13题：

    内幕交易是指证券交易内幕信息的（ ）利用内幕信息从事证券交易活动。

    A．知情人

    B．非法获取内幕信息的人

    C．证券监督管理机构工作人员

    D．委托人


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。

  • 第14题：

    下列属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．持有公司百分之五以上股份的股东

    C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D．发行人控股公司的普通职员

    E．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员


    正确答案：ABCE
    解析：选项D只是普通职员，对于公司内部的重要信息知道的甚少，不属于内幕信息知情人。

  • 第15题：

    证券交易内幕信息的知情人包括()。

    A:发行人的高级管理人员
    B:持有公司5%以上股份的股东
    C:由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    D:证券监督管理机构工作人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故本题选A、B、C、D。

  • 第16题：

    证券监督管理机构工作人员不属于证券交易内幕信息的知情人。()


    答案：错
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，（）为知悉证券内幕交易信息知情人员。

    • A、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
    • B、持有1%以上股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

    • A、发行人的高级管理人员
    • B、发行人控股的公司
    • C、证券监督管理机构工作人员
    • D、保荐人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券交易内幕信息的知情人不包括（） （1)发行人的董事、监事、高级管理人员 （2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 （3)证券公司高级研究人员 （4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员

    • A、（1）（2）（3）（4）
    • B、（1）（2）（3）
    • C、（1）（3）（4）
    • D、（1）（2）（4）

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列属于内幕交易行为的是（）。

    • A、内幕信息知情人过失泄露内幕信息
    • B、与他人串通，以事先约定的时间、价格以及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    • C、内幕信息知情人利用获取的内幕信息，建议他人买卖证券
    • D、内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    证券交易内幕信息的知情人包括（）。
    A

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

    B

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    C

    国务院证券监督管理机构规定的其他人

    D

    董事长夫人


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券交易内幕信息的知情人包括(   )。Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅱ.公司实际控制人Ⅲ.保荐人、承销的证券公司的有关人员Ⅳ.国务院证券监督管理机构的工作人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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