根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

题目

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

相似考题

1.证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

2.（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A．自助委托 B．电话自动委托 C．人工电话委托 D．柜台委托

3.证券经纪业务的非柜台委托包括（ ）。 A．人工电话 B．传真委托 C．自助和电话自动委托 D．网上委托

4.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

更多“根据证券经纪业务主要环节的操作规范,客户通过人工电话或传真委托进行的交易,不论成交与否, ”相关问题

  • 第1题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。

    A．挪用客户的交易结算资金和证券

    B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

    C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

    D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收


    正确答案：ACD
    证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

  • 第2题：

    客户通过（ ）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。 A．人工电话委托 B．自助委托 C．网上委托 D．电话自动委托


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。

  • 第3题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第4题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。

    关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，但不承担价格风险；证券账户中的股票账户即可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金；投资银行通过保证金账户从事信用经济业务，故A、B、D选项错误。

  • 第5题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第6题：

    客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。
    （）


    答案：对
    解析：
    人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。然后，复述客户指令，经确认后及时输入电脑。

  • 第7题：

    对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（　　）。

    A．客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商
    B．自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端
    C．人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来
    D．在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

    答案：D
    解析：
    A项描述的是人工电话委托；B项描述的是网上委托；C项描述的是电话自动委托；D项，传真委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场。

  • 第8题：

    （）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

    • A、客户服务
    • B、客户招揽
    • C、客户咨询
    • D、客户反馈

    正确答案:B

  • 第9题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有（　）。

    • A、挪用客户的交易结算资金和证券
    • B、根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
    • C、向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
    • D、在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于证券经纪业务的说法，正确的是（  ）。
    A

    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

    B

    证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

    C

    在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

    D

    投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。
    A

    在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

    B

    证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

    C

    在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

    D

    在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于几种非柜台委托的说法，理解正确的是（）。
    A

    客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报

    B

    人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统

    C

    在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

    D

    自动终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无须下载软件的客户端委托


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    客户通过（ ）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定 期限保存于营业网点。 A．人工电话委托 B．自助委托 C．网上委托 D．电话自动委托


    正确答案：ABCD
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。

  • 第14题：

    (2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。

    A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

    B．证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

    C．在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

    D．投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


    正确答案：C
    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，客户承担指令价格带来的投资风险；证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；在交易委托中，市价委托的优点是将执行风险最小化，保证及时成交；投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

  • 第15题：

    证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

    A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    选项A，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险；选项B，股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；选项D，投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

  • 第17题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案：A,B,D
    解析：
    除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为 其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务营销客户招揽，正确的有()。

    A:客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程
    B:目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础
    C:客户促成是客户招揽的保证
    D:客户关系建立是证券经纪业务营销的关键环节

    答案：A,B
    解析：
    客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。客户关系建立是客户招揽的保证。客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

  • 第19题：

    （）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

    • A、自助委托
    • B、电话自动委托
    • C、人工电话委托
    • D、柜台委托

    正确答案:C

  • 第20题：

    客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

    • A、人工电话委托
    • B、自助委托
    • C、网上委托
    • D、电话自动委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

    • A、人工电话
    • B、传真委托
    • C、自助和电话自动委托
    • D、网上委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    对于下列证券委托形式的说法，理解正确的是（）。 Ⅰ.客户通过柜台委托，必须亲自到证券营业部交易柜台办理 Ⅱ.客户通过柜台委托面对面办理手续，可以加强委托买卖双方的了解和信任 Ⅲ.客户通过自助终端委托，可以通过电脑上的客户端委托软件进行 Ⅳ.在传真委托中，经纪商接到客户的传真委托书后，需要将委托内容输入交易系统申报进
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是（  ）。
    A

    网上委托

    B

    传真委托

    C

    人工电话委托

    D

    自助终端委托


    正确答案： C
    解析：

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