为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公众利益，1993年8月15日，国务院证券委员会公布了（ ）。 A．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 B．《禁止证券欺诈行为暂行办法》 C．《股票发行与交易管理暂行条例》 D．《中国证监会股票发行核准程序》

第1题：

第2题：

第3题：

证券市场监管的目标包括（）

• A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
• B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
• C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序。
• D、保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转

正确答案:A,B,C

第4题：

证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假信息，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大利益，这种行为可定义为（）。

• A、市场欺诈行为
• B、操纵市场行为
• C、恶意竞争行为
• D、内幕交易行为

正确答案:B

第5题：

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（） Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展 Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定 Ⅲ.细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

• A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

第6题：

《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）

正确答案:正确

第7题：

为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。

正确答案:正确

第8题：

我国证券市场监管的主要任务是（）。

• A、营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益
• B、形成证券市场的法制秩序
• C、追求自律规范的市场秩序
• D、优先保护投资者利益

正确答案:A

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展的基本原则是（）

• A、公开、公平、公正的原则
• B、自愿、有偿、诚实信用的原则
• C、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为
• D、持续信息公开制度

正确答案:A

第15题：

我国制定《证券法》的目的是（）。

• A、规范证券发行和交易行为
• B、保护投资者的合法权益
• C、维护社会经济秩序和社会公共利益
• D、促进社会主义市场经济的发展

正确答案:A,B,C,D

第16题：

《证券法》的立法宗旨是（）

• A、规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展
• B、规范证券公司的组织和业务规范
• C、对证券交易进行规范
• D、以上都错

正确答案:A

第17题：

为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。

• A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
• B、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
• C、《证券市场禁入暂行规定》
• D、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

正确答案:A

第18题：

为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______（　）

• A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
• B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
• C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
• D、《证券市场禁入暂行规定》

正确答案:D

第19题：

简述证券交易中，证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为？

正确答案:证券法规定：在证券交易中，禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
（1）违背客户的委托为其买卖证券
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
（3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
（4）私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
（5）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
（6）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。

第20题：

2008年4月，中国证监会制定了《上市公司重大资产重组管理办法》，其目的在于（）。

• A、规范上市公司重大资产重组行为
• B、保护上市公司和投资者的合法权益
• C、促进上市公司质量不断提高
• D、维护证券市场秩序和社会公共利益

正确答案:A,B,C,D

第21题：

第22题：

第23题：