设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。 A．联系 B．协调 C．自我控制 D．合作

题目

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。 A．联系 B．协调 C．自我控制 D．合作

相似考题

1.中国证券业协会采取（ ）的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会A．团体制 B.网络C．会员制 D.单一制

2.未经（）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。A.中国基金业协会B.中国银监会C.中国证监会D.中国证券业协会

3.基金管理公司的设立须经( )批准．A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会

4.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。A．联系B．协调C．相互监督D．合作

更多“设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。 A.联系 B.协调 C.自我控制 D.合 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券业协会的叙述，正确的是（ ）。

    A．属于自律性组织，是社会团体法人

    B．证券业协会的权力机构为会员大会

    C．证券公司应当加入证券业协会

    D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    正确答案：ABC
    负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第2题：

    我国证券交易所的设立和撤销由( )决定。

    A．证券业协会

    B．大型证券公司

    C．中国证券监督管理委员会

    D．国务院


    正确答案：D

  • 第3题：

    依法设立的从事证券服务业务的法人机构是（ ）。

    A．证券公司

    B．证券登记结算机构

    C．证券服务机构

    D．证券业协会


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券业协会是（ ）。

    A．社会团体法人

    B．财产团体法人

    C．具有独立的证券监管权

    D．证券公司可以不加人证券业协会


    正确答案：A

  • 第5题：

    ( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
    A.中国证券业协会 B.证券服务机构
    C.证券交易所 D.中国证监会


    答案：B
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

  • 第6题：

    加强与证券业、保险业等行业协会的沟通和协调，体现了中国银行业协会的( )职责。

    A.维权
    B.协调
    C.自律
    D.服务

    答案：D
    解析：
    中国银行业协会的服务职责包括：①建立会员间信息沟通机制，组织开展会员间的业务、技术、信息等方面的交流与合作；②组织开展银行业国际交流与合作，参加相关国际组织，推动和其他国家及地区的相关资质互认工作；③加强与证券业、保险业等行业协会的沟通和协调；④发挥行业整体宣传功能，协调、组织会员共同开展新业务、新政策的宣传和咨询活动，提高公众的金融意识；⑤组织开展业务竞技活动，增进会员间的了解和友谊，培育健康向上的行业文化。

  • 第7题：

    （ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第8题：

    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

    A.证券公司注册地中国证监会派出机构
    B.证券公司注册地证券业协会
    C.证券公司所在地中国证监会派出机构
    D.证券公司所在地证券业协会

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

  • 第9题：

    中国证券业协会根据（ ）的原则开展场外证券业务备案工作。
    Ⅰ．公平
    Ⅱ．公正
    Ⅲ．简便
    Ⅳ．高效

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。

  • 第10题：

    下列关于中国证券业协会的说法错误的是(　　)。

    A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
    B.中国证券业协会是行业自律性组织
    C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
    D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

  • 第11题：

    设立证券业协会的目的是加强证券业之间的（）。 Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(   )。Ⅰ.联系    Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督    Ⅳ.合作
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    中国证券业协会基金公会成立后在（ ）等方面做了很多工作。 A．加强行业自律 B．协调辅导 C．服务会员 D．提高基金收益


    正确答案：ABC
    考点：了解基金行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。见教材第十章第二节，P216。

  • 第14题：

    证券业协会是证券业的()组织,是社会团体法人在证券市场中发挥自律作用。协会的宗旨是加强证券业之间的联系、协调与行业自我控制,保护投资者利益,促进证券业健康发展。

    A.行政性

    B.自律性

    C.管理性

    D.营利性


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列关于中国证券协会说法错误的是( )

    A．中国证券协会成立于1991年8月28日

    B．中国证券协会是依法注册，具有独立法人地位，由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织

    C．中国证券协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，必利于证券市场的健康发展

    D．中国证券协会采取公司制的组织形式


    正确答案：D

  • 第16题：

    对证券经营机构的监督与检查的层次有（ ）。

    A．证券经营机构自我监督

    B．证券交易所监管

    C．证券管理部门监管

    D．证券业协会监管


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。
    A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
    B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
    C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
    D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益


    答案：A,B,C
    解析：
    【详解】ABC。负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。

  • 第18题：

    （ ）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

    A.证券业协会
    B.期货公司会员单位
    C.证券交易所
    D.财政部

    答案：B
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

  • 第19题：

    上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定。

    A.证券业协会
    B.证监会
    C.工商局
    D.国务院

    答案：D
    解析：
    上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

  • 第20题：

    证券金融公司根据（）的决定设立。

    A.国务院
    B.中国证券业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

  • 第21题：

    我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。

    A.省级人民政府
    B.国务院
    C.中国证券业协会
    D.发改委

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。

  • 第22题：

    设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　）。

    • A、联系
    • B、协调
    • C、相互监督
    • D、合作

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    单选题
    设立证券业协会的目的是加强证券业之间的（）。 Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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