证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 （ ）

题目

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 （ ）

相似考题

1.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ( )

2.《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（ ）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

3.（ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构

4.中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）

更多“证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ”相关问题

  • 第1题：

    投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。 A．证监会 B．证券业协会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


    正确答案：C
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

  • 第2题：

    《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。

    A.国务院证券监督管理机构

    B.中国人民银行

    C.证券登记结算公司

    D.银行业协会


    正确答案：A
    《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。因此，国务院证券监督管理机构是合法的行政权力主体，可以依法行使职权。

  • 第3题：

    （ ）依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

    A.地方政府
    B.证券交易所
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第4题：

    （　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

    A:中国证券业协会
    B:中国证监会
    C:国务院证券监督管理机构
    D:国务院证券监督管理机构分支机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第5题：

    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.国务院证券监督管理机构
    D.中国证券业协会


    答案：B
    解析：
    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

  • 第6题：

    《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。


    A.证券交易所

    B.中国证券业协会

    C.证券公司

    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    证券投资基金的依法募集由（　）承担。

    A.基金管理人
    B.证券监督管理机构
    C.信托公司
    D.证券公司

    答案：A
    解析：
    本题考查的是证券类金融机构体系。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第8题：

    证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第9题：

    （）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券投资咨询机构向客户提供风险揭示书，其内容与格式要求由（）制定。

    • A、证券公司
    • B、证券投资咨询机构
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    （）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证券监督管理委员会及其派出机构


    正确答案： C
    解析： 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

  • 第12题：

    单选题
    对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。
    A

    中国证券业协会

    B

    国务院院证券监督管理机构分支机构

    C

    中国证监会

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第四条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第13题：

    依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理机构的是（ ）。[2012年3月真题] A．中国新闻署 B．中国文化部 C．中国证券业协会 D．中国证监会及其派出机构


    正确答案：D
    本题考核的是中国证监会及其派出机构的职责。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

  • 第14题：

    对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

    A.各地证券业协会
    B.上海、深圳证券交易所
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第15题：

    证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后。注册登记遇到特殊情况下需要证券公司、证券投资咨询机构提交书面材料时，证券业协会在收到完整申请材料后应在（ ）日内审核完毕。

    A、10
    B、15
    C、30
    D、60

    答案：C
    解析：
    证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。故此题选C。

  • 第16题：

    2012～2013年（ ）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。

    A.证券监督管理机构
    B.中国证券投资基金业协会会员
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    2012～2013年中国证监会公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。

  • 第17题：

    《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

    A.证券交易所
    B.中国证券业协会
    C.证券公司
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    证券投资基金的依法募集由（ ）承担。

    A、基金管理人
    B、证券监督管理机构
    C、信托公司
    D、证券公司

    答案：A
    解析：
    本题考查的是证券类金融机构体系。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第19题：

    国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。（）

    • A、证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券公司
    • E、证券行业协会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、基金业协会
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    依据《证券公司风险处置条例》的规定，依法可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查的机构是（　　）。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    证券投资者保护基金管理机构

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）
    A

    证监会

    B

    证券业协会

    C

    基金业协会

    D

    银行业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国股权投资基金协会


    正确答案： B
    解析：

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