下列行为是证券从业人员保证性的行为（ ）。 A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

题目

下列行为是证券从业人员保证性的行为（ ）。 A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

相似考题

1.期货公司的下列( )属于欺诈客户行为之一。A．向客户作获利保证B．不与客户共担风险C．未将客户交易指令下达到期货交易所D．挪用客户保证金E．用不正当手段使客户发出交易指令

2.期货公司的下列（ ）行为属于欺诈客户行为。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

3.下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

4.依照《证券法》,证券公司及其从业人员所从事的下列行为中,属于欺诈客户的交易行为的有()。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.假借客户的名义买卖证券E.由于判断失误，致使客户进行了不必要的证券买卖

更多“下列行为是证券从业人员保证性的行为( )。 A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。

    A. 违背客户委托为其买卖证券

    B. 按客户委托为其买卖证券

    C. 私自买卖客户账户上的证券

    D. 受托买卖客户账户上的证券

    E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ACE

    根据相关法律法规的规定可知，证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括：违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

  • 第2题：

    证券公司不得有下列（ ）的行为。 A．收付、存取或者划转期货保证金 B．为客户从事期货交易提供融资或者担保 C．代客户下达交易指令 D．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易


    正确答案：ABCD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务；②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；③代理客户进行期货交易、结算或者交割；④收付、存取或者划转期货保证金；⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保；⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；⑦代客户下达交易指令；⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。 

  • 第3题：

    证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( )

    A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

    B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

    D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

    E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    （ ）均属于证券从业人员的保证行为。

    A．热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密

    B．努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

    D．服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券从业人员的保证性行为包括（ ）。

    A．向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

    B．劝说客户参与证券交易

    C．接受客户买卖证券的全权委托

    D．准确执行客户命令，为客户保密。


    正确答案：D
    A、B、C选项属于禁止性行为。

  • 第6题：

    证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。

    A．泄露内幕信息

    B．向客户保证交易收益

    C．为客户提供融资、融券

    D．接受客户全权委托


    正确答案：ABD
    证券法修订之后可以提供融资、融券业务。

  • 第7题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第8题：

    下列行为()是证券业从业人员保证性的行为。

    A:热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
    B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
    C:积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
    D:服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券业从业人员保证性的行为包括：①热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。②遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。③积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。④服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。除此之外，还包括文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋利。

  • 第9题：

    期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

    A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
    B.任用不具备资格的期货从业人员
    C.挪用客户保证金
    D.向客户作获利保证

    答案：A,C,D
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第六十七条。

  • 第10题：

    下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
    • D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。

    • A、“一切为客户着想”，满足客户的一切要求
    • B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
    • C、准确执行客户指令，为客户保密
    • D、努力钻研业务，提高业务水平和工作效率

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）。
    A

    “一切为客户着想”，满足客户的一切要求

    B

    努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则

    C

    准确执行客户指令，为客户保密

    D

    努力钻研业务，提高业务水平和工作效率


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

    B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

    C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

    D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任


    正确答案：ABCD
    见《证券法》第79条、210条。

  • 第14题：

    下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。

    A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B．任用不具备资格的期货从业人员

    C．挪用客户保证金

    D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案：B
    根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第15题：

    下列行为为欺诈行为（ ）。 A．违背客户委托为其买卖证券 B．不在规定时间内提供证券买卖的书面确认文件 C．挪用客户的证券或资金 D．假借客户名义买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    属于证券业务人员保证性行为的是（ ）。

    A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

    B．努力钻研业务．提高自己的业务水平和工作效率

    C．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

    D．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。

    A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

    B．不得劝诱客户参与证券交易

    C．不得向客户保证收益

    D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见


    正确答案：BCD

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

    A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
    B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    答案：C,D
    解析：
    欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第19题：

    根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
    Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
    Ⅳ、接受客户的全权委托

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第20题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）。
    Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第21题：

    甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（ ）。

    A. 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式. 流程及风险，不得作获利保证
    C. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
    D. 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保
    证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第22题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    • C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    （）均属于证券业从业人员的保证行为。

    • A、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
    • B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
    • C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
    • D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    （）均属于证券业从业人员的保证行为。
    A

    热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

    B

    努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

    C

    积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

    D

    服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

相关内容