证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度A.分账管理B.计息C.对账D.严禁信用交易E.存取款自由

题目

证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度

A.分账管理

B.计息

C.对账

D.严禁信用交易

E.存取款自由

相似考题

1.（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。A．融券专用证券账户B．融资专用证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户

2.撤销存管银行成功后.客户应立即在证券营业部办理新的存管银行指定手续。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。A．证券公司负责客户的证券交易B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

4.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度A.分账管理B.计息C.对账D.严禁信用交易E.存 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有( )。（1分）

    A．客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

    B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

    C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

    D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件


    正确答案：ACD
    103. ACD【解析】B项客户场内交易应有证券公司单端发起。

  • 第2题：

    客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易．

    A．证券交易所

    B．中国证券登记结算有限责任公司

    C．证券公司营业部

    D．银行


    正确答案：C
    【解析】答案为C．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账．是由投资者在证券公司营业部开立并专门用于投资者证券买卖交易的账户．证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等．

  • 第3题：

    证券公司( )。

    A．可以为客户提供融券交易服务

    B．可以为客户进行融资交易

    C．可以接受客户全权委托而决定证券买卖

    D．必须对客户交付的证券和奖金按账分账管理


    正确答案：D

  • 第4题：

    客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（ ）。

    A．信用证券账户

    B．信用资金台账

    C．信用交易担保资金账户

    D．信用资金账户


    正确答案：D
    客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和实名信用资金台账，在存管银行开立实名信用资金账户。故D选项正确。

  • 第5题：

    （ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 A．客户信用资金账户 B．客户信用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户


    正确答案：A
    【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。

  • 第6题：

    （ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A．客户信用资金账户 B．客户信用证券账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户


    正确答案：B
    【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。

  • 第7题：

    证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

    A．证券公司账户

    B．证券营业部账户

    C．证券服务部账户

    D．股东证券账户


    正确答案：D

  • 第8题：

    证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。

    A．财务收支管理

    B．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

    C．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

    D．统收统支、单独核算


    正确答案：C

  • 第9题：

    ()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

    A:证券登记结算机构，负责客户信用资金存管的指定商业银行
    B:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券登记结算机构
    C:证券登记结算机构，证券交易所
    D:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券交易所

    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第10题：

    ( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的査询服务。
    A.指定商业银行 B.证券公司
    C.证券登记结算机构 D.证券交易所


    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第11题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第12题：

    多选题
    证券交易资金存管业务中，证券交易资金主办存管银行业务主要包括（）。
    A

    接受证券公司委托，代为完成其与中登公司的一级法人交收资金划转业务

    B

    接受证券公司委托，代为完成其与其他结算机构之间的一级法人交收资金划转业务

    C

    存放证券公司客户交易结算资金或信用交易担保资金

    D

    承担证券公司客户交易结算资金及信用交易担保资金总分账务勾稽核对责任


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。

    A. 客户信用交易担保资金账户

    B.融券专用证券账户

    C.融资专用资金账户

    D.信用交易资金交收账户


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  • 第14题：

    （ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 A．融券专用证券账户 B．融资专用资金账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户


    正确答案：C
    【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。

  • 第15题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。

    A．充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

    B．证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

    C．该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳

    D．投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行


    正确答案：AD
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理客户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。故B选项说法错误。客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有：多银行制、券商是会计、银行是出纳，证银分别保有客户资金明细账，银行提供另路查询和负责总分核对，全封闭银证转账等。故C选项说法错误。AD选项内容符合对客户交易结算资金第三方存管制度的描述。

  • 第16题：

    证券经纪商通过（ ）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

    A．融券专用证券账户

    B．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

    C．客户信用资金账户

    D．证券账户


    正确答案：B
    客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账是由投资者在证券公司营业部开
    立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故8选项正确。

  • 第17题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

  • 第18题：

    客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（ ）。

    A．客户信用证券账户

    B．客户信用资金账户

    C．客户信用交易担保资金账户

    D．客户信用交易担保证券账户


    正确答案：B
    客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

  • 第19题：

    证券营业部的损益管理大致包括（ ）。

    A．统收统支、单独核算

    B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

    C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

    D．财务收支管理


    正确答案：C

  • 第20题：

    证券营业部客户资金管理的主要内容包括（ ）。

    A．分账管理

    B．计息

    C．对账

    D．严禁信用交易


    正确答案：ABCD

  • 第21题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
    A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
    B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
    D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    答案：A,B,C
    解析：
    。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

  • 第22题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案：A,B,C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第23题：

    证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度有（）

    • A、分账管理
    • B、计息
    • C、对账
    • D、严禁信用交易
    • E、存取款自由

    正确答案:A,B,C,D,E

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