证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过()扣收。A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行

题目

证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过()扣收。

A.证券交易所

B.资金存管银行

C.结算公司

D.商业银行


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  • 第1题:

    目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过中国结算公司扣收。( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。
    1、融券专用证券账户
    2、客户信用交易担保证券账户
    3、客户信用交易担保资金账户
    4、证券公司自营账户

    A.1、2
    B.1、3
    C.2、3
    D.1、4

    答案:C
    解析:
    考点:证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第4题:

    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。
    ①为客户进行融资融券交易的结算
    ②收取客户应当归还的资金、证券
    ③收取客户应当支付的利息、费用、税款
    ④收取客户应当支付的违约金

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    除上述答案外,还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物;客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;法律法规和该办法规定的其他情形。

  • 第5题:

    用于记录投资者委托证券公司持有、
    担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。

    A: 融券专用证券账户
    B: 客户信用交易担保证券账户
    C: 信用交易证券交收账户
    D: 客户信用交易担保资金账户

    答案:B
    解析:
    客户信用交易担保证券账户.用于记录投资者委托证券公司持有、
    担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。

  • 第6题:

    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是( )。
    ①证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准
    ②证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵
    ③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    ④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

    A.①②
    B.①②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:A
    解析:
    证券公司开展融资融券业务,证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例,故③错误。证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户,故④错误。

  • 第7题:

    证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用,由证券公司通过(  )扣收。

    A.资金存管银行
    B.中国结算公司
    C.证券交易所
    D.商业银行

    答案:A
    解析:
    投资者在委托买卖证券时需支付多项费用,如佣金、过户费、印花税等。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用,由证券公司通过资金存管银行扣收。

  • 第8题:

    融资融券交易与普通证券交易不同的有()

    • A、投资者从事融资融券交易时,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券;从事普通证券交易时,只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
    • B、投资者从事普通证券交易时,风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时,如不能按时足额偿还资金或证券,会给证券公司带来风险
    • C、投资者从事普通证券交易,可以向证券公司借入资金买入证券,也可以向证券公司借入证券卖出
    • D、融资融券交易与普通证券交易相比,投资者可以通过向证券公司融资融券,扩大交易筹码,因此投资者的收益也一定会加大

    正确答案:B

  • 第9题:

    单选题
    关于融资融券交易,下列说法不正确的是(  )。
    A

    投资者向证券公司缴纳的保证金只能是现金

    B

    在融资交易中,投资者信用账户内融资买入的证券及其他资金证券,整体作为其对证券公司所负债务的担保物

    C

    融资交易和融券交易都具有杠杆特性

    D

    广义的融资融券交易还包括转融通交易


    正确答案: A
    解析:
    投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。

  • 第10题:

    单选题
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除(  )情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    封闭式基金份额交易费用计算规则如下( )。Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%Ⅱ.由证券公司向投资者收取Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ.不收取印花税
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是(  )。①证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准②证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①②


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。( )


    正确答案:√
    交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

  • 第14题:

    封闭式基金份额交易费用计算规则如下( )。
    Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%
    Ⅱ.由证券公司向投资者收取
    Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分
    Ⅳ.不收取印花税

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    不同产品的交易方式与流程(ETF、LOF、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式);
    按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。该项费用由证券登记公司与证券公司平分。目前,在沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易不收取印花税。

  • 第15题:

    ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

    A:融券专用证券账户
    B:信用交易证券交收账户
    C:客户信用交易担保证券账户
    D:融资专用资金账户

    答案:C
    解析:

  • 第16题:

    (2018年)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

    A.融券专用证券账户
    B.融资专用资金账户
    C.客户信用交易担保证券账户
    D.客户信用交易担保资金账户

    答案:C
    解析:
    客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

  • 第17题:

    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。
    ①融券专用证券账户
    ②客户信用交易担保证券账户
    ③客户信用交易担保资金账户
    ④证券公司自营账户

    A.①②
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案:C
    解析:
    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第18题:

    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。
    Ⅰ.融券专用证券账户
    Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
    Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
    Ⅳ.证券公司自营账户

    A:Ⅰ.Ⅱ.
    B:Ⅰ.Ⅲ.
    C:Ⅱ.Ⅲ.
    D:Ⅰ.Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第19题:

    融资融券交易和普通证券交易有哪些区别?()

    • A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
    • B、以上答案均正确
    • C、从事融资融券交易时,投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系,还存在资金或证券的借贷关系。D、从事融资融券交易时,投资者如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险。

    正确答案:B

  • 第20题:

    下列说法错误的是()

    • A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
    • B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户
    • C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
    • D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户。

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在(  )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ①④


    正确答案: D
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括()。
    A

    收取客户应当归还的资金、证券

    B

    为其他客户做不超过1个月的融券业务

    C

    收取客户应当支付的利息、费用、税款

    D

    为客户进行融资融券交易的结算


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括(  )。[2016年5月真题]
    A

    为其他客户做不超过1个月的融券业务

    B

    收取客户应当归还的资金、证券

    C

    为客户进行融资融券交易的结算

    D

    收取客户应当支付的利息、费用、税款


    正确答案: C
    解析:
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。