证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。

题目

证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。

相似考题

1.证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。 （ ）

2.根据有关规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门． ( )

4.证券交易所要求会员按月编制自营业务库存证券报表，并于次月10日内报送证券交易所。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

    A．按天

    B．按月

    C．按季

    D．按年


    正确答案：B
    16.B【解析】根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所对会员实施 日常监督管理，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

  • 第2题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )．

    A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

    C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

    D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚


    正确答案：A
    30.A【解析】B项，证券交易所的会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项，自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项，不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。

  • 第3题：

    证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有( )。 A．上年度经审计财务报表 B．证券交易所要求的年度报告材料 C．上年度会员交易系统运行情况报告 D．风险控制指标监管报表


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。

  • 第4题：

    证券交易所要求会员（ ）编制库存证券报表。 A．按日 B．按月 C．按季 D．按旬


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。

  • 第5题：

    证券交易所会员应当每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：×
    证券交易所会员应当每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

  • 第6题：

    （ ）是正确的。

    A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。

    B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

    C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

    D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。


    正确答案：A
    证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正 ，勿再提交。）

  • 第7题：

    证券交易所会员应当于()向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

    A:每年4月30日前
    B:每月前7个工作日内
    C:每年7月30日前
    D:每月后7个工作日内

    答案：B
    解析：
    证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；④证券交易所规定的其他定期报告义务。

  • 第8题：

    证券交易所对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的措施有()。

    A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理
    B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    C:要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所
    D:对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理：(1)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。(2)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。(3)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。(4)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。(5)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等等。

  • 第9题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。 （）


    答案：错
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月5日前报送证券交易所。

  • 第10题：

    证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。

    • A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
    • B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
    • C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
    • D、证券交易所规定的其他定期报告义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。

    • A、上年度经审计财务报表
    • B、证券交易所要求的年度报告材料
    • C、上年度会员交易系统运行情况报告
    • D、风险控制指标监管报表

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。

    • A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
    • B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
    • C、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
    • D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

    正确答案:C

  • 第13题：

    证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

    A．每年4月30日前

    B．每月前7个工作日内

    C．每年7月30日前

    D．每月后7个工作日内


    正确答案：B
    2．B【解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务，：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；④证券交易所规定的其他定期报告义务。

  • 第14题：

    证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。 A．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 B．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 D．证券交易所规定的其他定期报告义务


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。

  • 第15题：

    关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。

    A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案


    正确答案：C
    根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C。

  • 第16题：

    根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是（ ）。 A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 B．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交易所 C．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况


    正确答案：B
    要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。B项错误。

  • 第17题：

    证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。 A．按日 B．按月 C．按季 D．按旬


    正确答案：B

  • 第18题：

    下述（ ）说法是正确的。

    A． 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户

    B． 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

    C． 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

    D． 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚


    正确答案：A

  • 第19题：

    证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()


    答案：错
    解析：
    证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

  • 第20题：

    根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）

    A:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
    B:每年4月30日前报送上年度经审计财务报表
    C:每年6月30日前报送上半年度财务报表
    D:每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

    答案：C
    解析：
    证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告④证券交易所规定的其他定期报告义务。

  • 第21题：

    证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

    • A、按日
    • B、按月
    • C、按季
    • D、按旬

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。

    • A、5
    • B、10
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第23题：

    根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。

    • A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
    • B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
    • C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
    • D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

    正确答案:D

  • 第24题：

    单选题
    根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
    A

    每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

    B

    每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

    C

    每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

    D

    每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表


    正确答案： A
    解析： 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

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