证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。A、申请报告B、中国证监会核发的经营证券业务许可证C、机构章程D、主要业务规章制度E、部门设置和证券业务人员名册

题目

证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。

A、申请报告

B、中国证监会核发的经营证券业务许可证

C、机构章程

D、主要业务规章制度

E、部门设置和证券业务人员名册

相似考题

1.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。（ ）

2.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门． ( )

3.证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（ ）。 A．申请书、设立的批准文件 B．经营证券业务许可证 C．企业法人营业执照、章程 D．主要业务规章制度

4.证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由( )审核批准．A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“证券公司申请成为交易所的会员,其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。 A、申请报告 B、 ”相关问题

  • 第1题：

    具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提交必要文件，经证券交易所会员大会批准后，可成为证券交易所的会员。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。

    A．交易所股东大会

    B．交易所理事会

    C．交易所董事会

    D．交易所会员大会


    正确答案：B

  • 第4题：

    证券公司提出申请，经证券交易所（ ）批准后，可成为交易所会员。

    A．董事会

    B．会员大会

    C．专门委员会

    D．理事会


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()内作出是否同意接纳为会员的决定。

    A:5个工作日
    B:10个工作日
    C:15个工作日
    D:20个工作日

    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第6题：

    证券公司申请成为证券交易所的会员，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受 理之日起（ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

    A. 5 B. 10
    C. 15 D. 20


    答案：D
    解析：
    答案为D。证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材 料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执 照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自 受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第7题：

    证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由()审核批准。

    A:交易所总经理
    B:交易所理事会
    C:交易所会员大会
    D:交易所会员管理部门

    答案：B
    解析：
    具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

  • 第8题：

    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

    A:5
    B:10
    C:15
    D:20

    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。

  • 第9题：

    具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。

    A:理事会
    B:会员大会
    C:总经理
    D:会员管理部门

    答案：A
    解析：
    通常来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构与人员素质等方面规定入会的条件。具备规定条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

  • 第10题：

    证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。

    A:申请书
    B:经营证券业务许可证
    C:设立的批准文件
    D:税务部门的完税证明

    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理Z日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第11题：

    证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（）。

    • A、申请书、设立的批准文件
    • B、经营证券业务许可证
    • C、企业法人营业执照、章程
    • D、主要业务规章制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（  ）。
    A

    会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

    B

    会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

    C

    会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

    D

    未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（ ）。 A．高级会员 B．免费会员 C．特别会员 D．普通会员


    正确答案：C
    境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

  • 第14题：

    证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。

    A．申请报告

    B．中国证监会核发的经营证券业务许可证

    C．机构章程

    D．主要业务规章制度

    E．部门设置和证券业务人员名册


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（ ）。

    A．申请报告

    B．机构设立的有效批准文件

    C．主要业务规章制度

    D．证券业务负责人的简历


    正确答案：D

  • 第16题：

    证券公司提出申请，并提供必要文件后，经证券交易所会员大会批准后，可成为证券交易所会员。


    正确答案：×

  • 第17题：

    满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成为证券交易所的会员。

    A:中国证监会
    B:证券交易所会员大会
    C:证券交易所会员管理部门
    D:证券交易所理事会

    答案：D
    解析：
    证券公司要成为会员应具备定的条件：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

  • 第18题：

    证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
    A.申请书 B.设立的批准文件.C.章程及主要业务规章制度 D.证券业务负责人的简历


    答案：A,B,C
    解析：
    。D选项应为董事、监事、高级管理人员的个人资料，而不是业务 负责人的简历。

  • 第19题：

    具备条件的的证券公司向证券交易所提出申请，经过中国证监会批准后，可以成为证券交易所的会员。（ ）


    答案：错
    解析：
    具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易 所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

  • 第20题：

    证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
    A.申请书 B.设立的批准文件
    C.经营证券业务许可证 D.营业执照（副本）


    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所， 如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。

  • 第21题：

    证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
    A.企业法人营业执照
    B.公司章程及主要业务规章制度
    C.中国证监会批准机构设立的批文
    D. 申请书


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证 券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主 要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工 作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第22题：

    证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
    A.企业法人营业执照 B.公司章程及主要业务规章制度
    C.设立的批准文件 D.申请书


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

  • 第23题：

    证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。


    正确答案:错误

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