证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。

题目

证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。

相似考题

1.下列对证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。A．是代理客户买卖证券的业务B．证券公司不垫付资金C．收入来源为佣金收入D．我国没有股票的柜台交易

2.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )．A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务

3.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

4.证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司的经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，所以没有风险可言。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

    A、期货行情新信息,交易设施
    B、代理客户进行期货交易
    C、代期货公司首付期货保证金
    D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

    答案：A
    解析：
    第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理牙户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三） 中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户改付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第4题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（ ）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.暂停业务
    B.限制业务
    C.撤销业务
    D.终止业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    （2019年）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。

    A.办理期货保证金业务
    B.期货交易的结算和风险控制
    C.期货交易的代理
    D.协助办理开户手续

    答案：D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。

  • 第6题：

    证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。（　）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供（）等服务的业务行为。

    • A、账户管理
    • B、资金划拨
    • C、资产托管

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（  ）服务。
    A

    办理期货保证金业务

    B

    期货交易的结算和风险控制

    C

    期货交易的代理

    D

    协助办理开户手续


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    代理证券业务中的一级清算业务是指（）
    A

    商业银行代理证券公司销售股票

    B

    商业银行代理证券公司总部与下属营业部之间的证券资金划拨

    C

    商业银行代理证券公司总部与证券登记结算公司之间的证券资金划拨

    D

    商业银行代理证券公司下属营业部与证券登记结算公司之间的证券资金划拨


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第11题：

    填空题
    代理集合性客户资产管理业务（以下简称代理集合资产管理业务），指农业银行用自身（）、（）、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供账户管理、资金划拨、资产托管等服务的业务行为。

    正确答案： 网点、网络
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为（）代理证券资金的清算、汇划等结算业务。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司营业部

    C

    证券公司总部及其下属营业部

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对证券经纪业务说法正确的是

    A.是代理客户买卖证券的业务

    B.证券公司不垫付资金

    C.收入来源为佣金收入

    D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

    E.我国没有股票的柜台交易


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第15题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题正确。

  • 第16题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
    Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
    Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第17题：

    证券金融公司的职责包括（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

  • 第18题：

    B类企业代理进口业务，委托方将外汇资金原币划转给代理方，划转时（）电子数据核查，代理方收到的资金（）进入待核查账户。

    • A、需；无需
    • B、无需；无需
    • C、需；需
    • D、无需；需

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    代理集合性客户资产管理业务对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供（）等服务的业务行为。
    A

    账户管理

    B

    资金划拨

    C

    资产托管


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券交易资金存管业务中，中信银行定期向证券公司收取存管手续费，以下会计分录正确的是（）。
    A

    借：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司自有资金账户）、贷：应交税金－应交增值税、贷：委托代理业务收入－代理销售业务收入

    B

    借：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司自有资金账户）、贷：递延收入－递延委托代理业务收入

    C

    借：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司融资专用资金账户）、贷：应交税金－应交增值税、贷：委托代理业务收入－代理销售业务收入

    D

    借：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司自有资金账户）、贷：委托代理业务收入－代理销售业务收入


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    B类企业代理进口业务，委托方将外汇资金原币划转给代理方，划转时（）电子数据核查，代理方收到的资金（）进入待核查账户。
    A

    需；无需

    B

    无需；无需

    C

    需；需

    D

    无需；需


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

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